ОТЧЕТ 

о проверках, проведенных МРУ Росфинмониторинга по ПФО в 2010 году в отношении организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы

 За 2010 год МРУ Росфинмониторинга по ПФО осуществлены проверочные мероприятия в отношении 134 организаций, из них 45 камеральных и 89 выездных. Основными субъектами проверок являлись: лизинговые компании – 71, ломбарды – 31, организации, проводящие лотереи – 5, риэлторские компании – 25 и операторы по приему платежей – 2.  

 По результатам проведенных проверок в отношении 7 организаций нарушений требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ установлено не было.

 По результатам проведенных проверочных мероприятий в отношении остальных организаций были установлены нарушения требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ в части организации внутреннего контроля, а также в части фиксирования, хранения и представления в уполномоченный орган сведений по операциям, подлежащим контролю, на основании чего в 2010 году МРУ Росфинмониторинга по ПФО возбуждено 253 дела об административных правонарушениях по ст.15.27 КоАП РФ, из них: 132 дела – в отношении должностных лиц проверяемых организаций и 121 дело – в отношении юридических лиц, т.е. самих проверяемых организаций.

 Типичными нарушениями требований законодательства ПОД/ФТ, выявленными в ходе проверочных мероприятий сотрудниками МРУ Росфинмониторинга по ПФО, явились:

1) отсутствие постановки на учет в уполномоченном органе;

2) не сообщение в уполномоченный орган информации об изменениях сведений, содержащихся в карте постановки на учет по форме 2-КУП, а именно: о смене руководителя организации и специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и реализацию его программ, а также о смене адреса осуществления фактической деятельности организации и др.;

3) отсутствие правил внутреннего контроля и реализации его программ и/или несоответствие правил внутреннего контроля и программ его осуществления требованиям законодательства ПОД/ФТ;

4) отсутствие специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и реализацию его программ, и/или назначение лица, не соответствующего квалификационным требованиям, предъявляемым к нему Правительством Российской Федерации;

5) отсутствие обучения специального должностного лица в соответствии с требованиями законодательства ПОД/ФТ и/или отсутствие обучения по вопросам ПОД/ФТ иных сотрудников организации, подлежащих обучению в установленном порядке (в том числе не прохождение целевого инструктажа, вводного, планового и внепланового инструктажей);

6) отсутствие выявления и документального фиксирования информации по операциям, подлежащим внутреннему контролю, т.е. по операциям, подпадающим под критерии и признаки необычных сделок, а также последующее непредставление информации по указанным сделкам (операциям) в уполномоченный орган;

7) не представление в уполномоченный орган сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю;

8) иные нарушения требований законодательства ПОД/ФТ.

 По результатам рассмотрения дел об административных правонарушениях по ст.15.27 КоАП РФ вынесено 217 постановлений о назначении административного наказания, из них: 73 – о привлечении к ответственности должностных лиц организаций и назначении им административного наказания в виде административного штрафа в размере от 10 до 15 тысяч рублей; 144 – о привлечении к ответственности юридических лиц и назначении им административного наказания в виде административного штрафа в размере от 50 до 72 тысяч рублей.