ОТЧЕТ

о проверках, проведенных МРУ Росфинмониторинга по ПФО в 3 квартале 2011 года в отношении организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы

В 3 квартале 2011 года МРУ Росфинмониторинга по ПФО проводились проверочные мероприятия в отношении 28 организаций, из них 4 камеральных и 28 выездных. Основными субъектами проверок являлись: лизинговые компании – 10; ломбарды – 3; риэлторские компании – 11; операторы по приему платежей – 3; организации, организующие и проводящие лотереи - 1.

По результатам проведенных проверок в отношении 4 организаций нарушений требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ установлено не было.

По результатам проведенных проверочных мероприятий в отношении остальных организаций были установлены нарушения требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, образующие состав и событие административного правонарушения, предусмотренные ч.ч.1-4 ст.15.27 КоАП РФ, на основании чего, в 3 квартале 2011 года МРУ Росфинмониторинга по ПФО возбуждено 56 дел об административных правонарушениях по ст.15.27 КоАП РФ, из них: 26 дел – в отношении должностных лиц проверяемых организаций и 30 дел – в отношении юридических лиц, т.е. самих проверяемых организаций.

По результатам рассмотрения дел об административных правонарушениях по ст.15.27 КоАП РФ вынесено 51 постановление о назначении административного наказания, из них: 24 – о привлечении к ответственности должностных лиц организаций; 25 – о привлечении к ответственности юридических лиц. По состоянию на 30.09.2011 ведется производство по 3 делам об административных правонарушениях.

Кроме того, материалы проверок по 4 делам об административных правонарушениях, возбужденных в отношении 1 организации и ее руководителя по ч.ч. 3, 4 ст.15.7 КоАП РФ, направлены в соответствующие мировые и районные суды для принятия решения о приостановлении деятельности с одновременным рассмотрением вопроса о приостановлении движений по счетам, а также для принятия решения о дисквалификации должностного лица.

Также следует отметить, что районными судами субъектов Приволжского федерального округа в 3 квартале 2011 года вынесены решения об административном приостановлении деятельности в отношении 3 организаций, проверки которых были проведены МРУ в 1 и 2 кварталах 2011 года.