Доклад

Руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу на расширенном совещании по итогам работы за 2010 год.

Уважаемые участники совещания!

Работа Межрегионального управления Росфинмониторинга по СЗФО в 2010 году строилась в соответствии с планом основных мероприятий федеральной службы по финансовому мониторингу и разработанным на его основе перспективным планом работы Управления, а также планом мероприятий по надзорной деятельности.

Свои функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Межрегиональное Управление Росфинмониторинга по СЗФО осуществляло на основе сбора, обработки и анализа информации, полученной службой в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Основным источником получаемой информации являлись сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, представляемые кредитными и иными организациями - субъектами правоотношений, указанными в Законе РФ № 115-ФЗ от 07.08.01 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также иная информация, получаемая службой в соответствии с действующим законодательством. На сегодняшний день в базах Росфинмониторинга находится около 35 млн. операций.

Только за 2010 год кредитными организациями, действующими в СЗФО, направлено более 600 тыс. сообщений. Из них 68% процентов были выявлены в результате работы процедур внутреннего контроля с признаками необычных операций.

В 2010 году количество сообщений от некредитных организаций, имеющих надзорные органы, составило более 22 тыс., что почти в два раза превысило уровень 2009 года. Наибольшее количество сообщений поступило от участников рынка ценных бумаг, организаций, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, а также организаций Федеральной почтовой связи, осуществляющих перевод денежных средств.

Основная задача надзорной деятельности Управления - профилактика нарушений в антиотмывочной системе, контроль за эффективной работой служб внутреннего контроля, как непосредственно в организациях, поднадзорных Росфинмониторингу, так и опосредованно в иных секторах через надзорные органы.

В результате проверок, проведенных Управлением в 2010 году было, выявлено около 600 операций на общую сумму в два раза превышающую уровень прошлого года – 11,5 млрд. руб., сведения о которых не были представлены в базу данных Росфинмониторинга.

В 2010 году Управлением самым тесным образом осуществлялось взаимодействие с надзорными органами в рамках созданной в 2005 году координационно-консультационной группы (в которую вошли представители надзорных органов Северо – Запада, а именно - представители Федеральной службы страхового надзора, Пробирной Палаты, Федеральной службы по финансовым рынкам, Роскомнадзора (и в которой в полной мере осуществляется координационная роль Росфинмониторинга в сфере ПОД/ФТ).

Так, в частности, в конце 2010 года с надзорными органами были проведены совещания (Протоколы о которых были направлены в Росфинмониторинг), на которых обсуждались вопросы, связанные с передачей надзорным органам полномочий по возбуждению и рассмотрению дел об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 15.27 КоАП РФ. Так, до надзорных органов был доведен порядок осуществления административной процедуры по указанной статье Кодекса, а также судебная практика, складывающая в СЗФО при обжаловании Постановлений о привлечении к административной ответственности.

Важным источником информации, пользуемым управлением для осуществления своих полномочий являются запросы правоохранительных органов, направляемые в службу в связи с проводимыми проверками и возбужденными уголовными делами.

Для обеспечения качественного информационного обмена управлением на постоянной основе ведется активный диалог с правоохранительными органами по вопросам взаимодействия.

В этих целях руководителем и сотрудниками МРУ Росфинмониторинга по СЗФО в 2010 году организованы и проведены рабочие совещания и встречи с заместителем Генерального Прокурора РФ в СЗФО, руководством прокуратуры г. Санкт - Петербурга, прокуратур Республики Карелия, Республики Коми, Ненецкого автономного округа, Калининградской, Мурманской, Псковской, Архангельской и Новгородской областей. В этих же регионах округа сотрудники Управления приняли участие в координационных совещаниях по вопросам, связанным с организацией взаимодействия и дополнительных мерах по укреплению законности при выявлении, раскрытии и расследовании преступлений, связанных с легализацией преступных доходов и посягательствами на бюджетные денежные средства и государственное имущество. Особое внимание уделялось вопросам информационного обмена с учетом совместного приказа Генеральной прокуратуры РФ и правоохранительных органов об утверждении Инструкции об организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) средств и иного имущества, полученных преступным путем.

В результате проводимых мероприятий по взаимодействию и координации работы с правоохранительными органами в 2010 году в управление поступило около 2,5 тыс. запросов о предоставлении сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом с участием фигурантов материалов проверок и уголовных дел.

По материалам запросов управлением были проведены проверки, в результате более чем в 1400 случаях выявлены и переданы сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом фигурантов запросов правоохранительных органов или на 21% больше, чем 2009г., при одном уровне поступивших запросов.

Информация, переданная Управлением, использовалась при возбуждении и расследовании 228 уголовных дела, из них 23 уголовных дела квалифицировано по ст.ст.174, 174-1 УК РФ.