Важнейшим условием обеспечения эффективности всей национальной системы ПОД/ФТ является координация деятельности входящих в нее ведомств и организаций.
В целях повышения качества взаимодействия с заинтересованными федеральными органами исполнительной власти Росфинмониторинг заключает межведомственные соглашения о сотрудничестве. К настоящему времени подписано более 25 таких соглашений.
Росфинмониторинг, являясь уполномоченным осуществлять координацию деятельности в сфере ПОД/ФТ федеральных органов исполнительной власти, особое внимание уделял механизмам выработки и реализации согласованных решений в отношении как внутренних, так и международных вопросов противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма.
В этих целях Росфинмониторингом создана Межведомственная комиссия по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – МВК), в состав которой входят представители ... министерств и ведомств.
На заседаниях МВК рассматриваются вопросы совершенствования национальной системы ПОД/ФТ, включая ее нормативное регулирование, выполнения Плана мероприятий по реализации Концепции национальной стратегии ПОД/ФТ, другие вопросы, связанные с развитием национальной антиотмывочной системы.
К обсуждению широко привлекаются представители бизнес-сообщества и научных кругов в рамках созданного при МВК Консультативного Совета.
Протокол заседания Консультативного совета № 3 от 26.07.2011
|
ПРОТОКОЛ
заседания Консультативного совета при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
|
Москва
от 26 июля 2011г. № 3
ПРЕДСЕДАТЕЛЬСТВУЕТ
Заместитель руководителя Федеральной службы
по финансовому мониторингу – председатель Консультативного совета при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Д.Г. Скобелкин
Федеральная служба по финансовому мониторингу
|
|
|
|
|
начальник Юридического управления Росфинмониторинга
|
- Ливадный Павел Валерьевич
|
|
|
|
|
начальник Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга
|
- Чернов Виталий Владленович
|
|
|
|
|
начальник Управления макроанализа и типологий Росфинмониторинга
|
- Степанов Алексей Алимович
|
|
|
|
|
заместитель начальника Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга
|
- Тиминская Наталья Васильевна
|
|
|
|
|
заместитель начальника Управления международных связей Росфинмониторинга
|
- Торопов Борис Васильевич
|
|
|
|
|
и.о. заместителя начальника Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга
|
-Ярославцева Светлана Владимировна
|
|
|
|
|
начальник отдела Юридического управления Росфинмониторинга
|
- Прасолова Надежда Ивановна
|
|
|
|
|
заместитель начальника отдела Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга
|
- Алимкина Елена Игоревна
|
|
|
|
|
консультант Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга
|
- Шоломицкая Ольга Александровна
|
|
|
|
|
консультант Юридического управления Росфинмониторинга (ответственный секретарь Консультативного совета)
|
- Вечеркина Алина Георгиевна
|
|
|
|
|
Министерство финансов Российской Федерации
|
|
|
советник Департамента финансовой политики Минфина России
|
- Кузюшкин Вячеслав Игоревич
|
|
|
|
|
Автономная некоммерческая организация
«Международный учебно-методический центр финансового мониторинга»
|
|
|
|
|
руководитель Департамента учебно-методических и исследовательских проектов АНО «МУМЦФМ»
|
- Иванов Олег Алексеевич
|
|
|
|
Ассоциация российских банков
|
|
|
|
|
советник Президента АРБ по вопросам организации внутреннего контроля в банках,
председатель Комитета АРБ по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
|
- Наумов Александр Евгеньевич
|
|
|
|
|
ведущий специалист правового департамента АРБ
|
- Швачко Николай Александрович
|
|
|
|
|
Ассоциация «Электронные деньги»
|
|
председатель Ассоциации «Электронные деньги»
|
- Достов Виктор Леонидович
|
|
|
|
|
Ассоциация региональных банков России
|
|
|
|
|
вице-президент Ассоциации «Россия»
|
- Гамза Владимир Андреевич
|
|
|
|
Всероссийский союз страховщиков
|
|
|
президент ВСС
|
- Кигим Андрей Степанович
|
|
|
|
Некоммерческая организация
«Межрегиональная ассоциация ломбардов»
|
|
|
|
председатель Правления НО «Межрегиональная ассоциация ломбардов»
|
- Грибок Людмила Владимировна
|
|
|
|
|
Саморегулируемая (некоммерческая) организация «Национальная ассоциация участников фондового рынка»
|
|
|
главный специалист Управления контроля за деятельностью членов НАУФОР
|
- Шубочкин Денис Викторович
|
|
|
|
|
Национальное Партнерство Участников Микрофинансового Рынка
|
|
|
|
|
президент НАУМИР
|
- Мамута Михаил Валерьевич
|
|
|
|
|
советник по правовым вопросам НАУМИР
|
- Байтенова Анна Ароновна
|
|
|
|
|
Профессиональная Ассоциация Регистраторов,
Трансфер-Агентов и Депозитариев
|
|
|
|
|
заместитель председателя Правления ПАРТАД
|
- Зенькович Елена Владимировна
|
|
|
|
|
Российская ассоциация развития игорного бизнеса
|
|
|
председатель Совета РАРИБ
|
- Иванов Валерий Дмитриевич
|
|
|
|
Российская Гильдия Риэлторов
|
|
президент - элект Российской гильдии риэлторов, президент Московской Ассоциации Риэлторов
|
- Лупашко Анна Ивановна
|
|
|
|
Торгово-промышленная палата Российской Федерации
|
|
|
|
|
заместитель директора ООО «Сибирская лизинговая компания»
|
- Калинин Андрей Дмитриевич
|
|
|
|
Федеральная палата адвокатов Российской Федерации
|
|
|
|
|
руководитель Департамента по адвокатуре Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации
|
- Самков Юрий Сергеевич
|
|
|
|
|
специалист по правовым вопросам Департамента по адвокатуре Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации
|
-Арышев Андрей Викторович
|
|
|
|
Федеральная нотариальная палата
|
|
|
|
|
советник Президента ФНП России по правовым вопросам
|
- Волкова Галина Александровна
|
|
|
|
I. Новая редакция Рекомендации № 6 ФАТФ и последствия ее реализации для предпринимательского сообщества
_________________________________________________________________
(Скобелкин, Ливадный, Прасолова, Иванов, Наумов, Гамза, Ливадный, Мамута)
Заслушали информацию заместителя руководителя Росфинмониторинга – председателя Консультативного совета Д.Г. Скобелкина, выступление представителя Росфинмониторинга Н.И. Прасоловой, выступление представителя АНО «МУМЦФМ» О.А. Иванова о результатах исследований, отражающих взгляд российского банковского сообщества на практику организации контроля за операциями зарубежных публичных должностных лиц в контексте изменений международных стандартов, выступление представителя АРБ А.Е. Наумова об итогах экспертного опроса кредитных организаций-членов АРБ.
После выступления докладчиков, состоялось обсуждение полученной информации. Были обозначены не только возможные затруднения, с которыми могут столкнуться субъекты национального законодательства о ПОД/ФТ после принятия новой редакции Рекомендации № 6 ФАТФ, но и возможные способы ее имплементации в российские законодательство и правоприменительную практику.
Основным итогом обсуждения можно считать констатацию необходимости выполнения российским бизнес сообществом обновленных директив ФАТФ, а главным выводом обсуждения стало признание того факта, что их выполнение, при условии эффективной совместной работы государственных органов и бизнес сообщества при разработке соответствующих нормативных механизмов, является возможным.
Решили:
1. Информацию по данному вопросу принять к сведению;
2. Членам Консультативного совета в срок до 1 сентября 2011 года направить в адрес Росфинмониторинга свои предложения по вопросу практической реализации новой редакции Рекомендации № 6, в случае ее имплементации в российское законодательство;
3. Согласиться с мнением Росфинмониторинга о целесообразности издания профессиональными ассоциациями и саморегулируемыми организациями, представленными в Консультативном совете, дополнительных рекомендаций некредитным организациям по вопросу реализации статьи 7.3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в связи с чем
- членам Консультативного совета провести обобщение «положительных практик» реализации процедур контроля за ИПДЛ, разработанных в секторах, а также проанализировать проблемные вопросы, возникающие у кредитных и некредитных организаций при работе с ИПДЛ при реализации положений законодательства о ПОД/ФТ и, в срок до 1 сентября 2011 года направить соответствующую информацию в Росфинмониторинг;
4. Членам Консультативного совета рассмотреть вопрос о целесообразности включения в число критериев необычных сделок, группы «индикаторов», позволяющих выявлять необычные и подозрительные на связь с ОД/ФТ операции (сделки) с участием как иностранных, так и российских ПДЛ (когда он является клиентом либо действует через представителей, либо выступает в качестве выгодоприобретателя по операции (сделке)). При наличии соответствующей практики, в срок до 1сентября 2011г., предоставить в Росфинмониторинг предложения по их формулировкам;
5. Росфинмониторингу разместить на своем официальном сайте в сети Интернет информацию о заседании, с указанием основных моментов обсуждения и его главных итогах, а также о принятых решениях;
6. Росфинмониторингу организовать информирование своих партнеров по ФАТФ о состоявшемся обсуждении, о решениях, принятых по его итогам.
II. О результатах защиты отчета о прогрессе Российской Федерации на Пленарном заседании ФАТФ в июне 2011 года
________________________________________________________
(Скобелкин, Ливадный, Наумов, Кигим, Гамза)
Заслушали информацию заместителя руководителя Росфинмониторинга – председателя Консультативного совета Д.Г. Скобелкина, выступление заместителя председателя Консультативного совета, начальника Юридического управления Росфинмониторинга П.В. Ливадного, а также выступления участников заседания по данному вопросу.
Решили:
1. Информацию по данному вопросу принять к сведению;
III. Новые законодательные инициативы в сфере ПОД/ФТ
____________________________________________________
(Скобелкин, Ливадный, Достов, Наумов, Кигим, Гамза, Мамута, Шоломицкая, Грибок, Степанов)
В рамках обсуждения заявленного вопроса, была заслушана информация заместителя руководителя Росфинмониторинга – председателя Консультативного совета Д.Г. Скобелкина, выступление заместителя председателя Консультативного совета, начальника Юридического управления Росфинмониторинга П.В. Ливадного о проекте нормативного правового акта по внесению изменений в законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, комментарии участников заседания по данному проекту, выступление президента НАУМИР М.В. Мамуты на тему «О некоторых вопросах применения законодательства о ПОД/ФТ в отношении кредитных кооперативов», представители Росфинмониторинга ответили на некоторые вопросы, касающиеся новых законодательных инициатив.
Решили:
1. Информацию принять к сведению;
2. Членам Консультативного обобщить свои замечания и предложения по проекту нормативного правового акта по внесению изменений в законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и направить их в адрес секретариата Межведомственной комиссии (Росфинмониторинг) в срок до 1сентября 2011 года.
|
Заместитель руководителя Федеральной службы
по финансовому мониторингу- председатель Консультативного совета при Межведомственной комиссии
|
Д.Г. Скобелкин
|
