Протокол заседания Консультативного совета № 10 от 6 ноября 2014 года

Дата публикации: 26.11.2014

ПРОТОКОЛ

заседания Консультативного совета при Межведомственной комиссии

по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию терроризма

Москва

от 6 ноября 2014г. № 10

ПРЕДСЕДАТЕЛЬСТВУЕТ

Статс - секретарь - заместитель директора Росфинмониторинга,

председатель Консультативного совета при Межведомственной комиссии по

противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию терроризма

 

П.В. Ливадный

 

Федеральная служба по финансовому мониторингу

начальник Юридического управления Росфинмониторинга - заместитель председателя Консультативного совета при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма

- Негляд Герман Юрьевич

начальник Управления координации и взаимодействия Росфинмониторинга

- Баталов Александр Геннадьевич

 

начальник Управления  макроанализа и типологий Росфинмониторинга

- Степанов Алексей Алимович

 

заместитель начальника Управления координации и взаимодействия Росфинмониторинга

- Ремизов Игорь Юрьевич

заместитель начальника Управления организации надзорной деятельности

- Тиминская Наталья Васильевна

 

заместитель начальника  Юридического управления - начальник отдела

- Костин Дмитрий Александрович

заместитель начальника отдела Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга

- Шоломицкая Ольга Александровна

 

советник Юридического управления Росфинмониторинга (ответственный секретарь Консультативного совета)

- Жаркова Алина Георгиевна

 

советник Управления организации надзорной деятельности

- Малашкин Дмитрий Владимирович

советник Юридического управления

- Таркин Вадим Андреевич

главный специалист - эксперт Юридического управления

 

- Бурда Даниил Игоревич

Автономная некоммерческая организация «Международный учебно-методический центр финансового мониторинга»

 

генеральный директор АНО «МУМЦФМ»

 

-Иванов Олег Алексеевич

заместитель руководителя  департамента образования и науки АНО «МУМЦФМ»

- Шилина Ирина Юрьевна

    

Ассоциация российских банков

исполнительный вице-президент АРБ

- Кормош Юрий Иванович

со - председатель Комитета по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма АРБ

- Чугунова Наталья Сергеевна

Ассоциация региональных банков России

вице-президент Ассоциации «Россия»

- Ветрова Алина Владимировна

 

вице-президент Ассоциации «Россия»

 

- Иванов Олег Михайлович

 

старший специалист Центра развития банковской системы Ассоциации «Россия»

- Ястрембский Александр Николаевич

Некоммерческое партнерство «Национальный совет финансового рынка»

Председатель НП «НСФР»

- Емелин Андрей Викторович

 

Всероссийский Союз Страховщиков

 

- Дубровин Виктор Викторович

- Маршакова Мария Алексеевна

- Пославский Роман Вячеславович

 

Саморегулируемая организация «Межрегиональная ассоциация ломбардов»

 

представитель СО «Межрегиональная  ассоциация ломбардов»

- Дроздов Максим Николаевич

Саморегулируемая (некоммерческая) организация «Национальная ассоциация участников фондового рынка»

 

заместитель председателя Правления НАУФОР

- Пома Сергей Иванович

Некоммерческое Партнерство «Содействие развитию рынка электронных денег»

помощник председателя Совета  НП  «Содействие развитию рынка  электронных денег»

 

- Шуст Павел Михайлович

Национальное Партнерство Участников Микрофинансового Рынка

советник по правовым вопросам НАУМИР

- Байтенова Анна Ароновна

 

Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев

заместитель председателя Правления ПАРТАД

- Зенькович Елена Владимировна

Российская Гильдия Риэлторов

вице -президент Российской Гильдии Риэлторов

- Полторак Григорий Витальевич

 

Ассоциация факторинговых компаний

 

исполнительный директор  Ассоциации факторинговых компаний

- Шевченко Дмитрий Владимирович

председатель Комитета Ассоциации факторинговых компаний по ПОД/ФТ

- Янченко Вера Александровна

 

Российская саморегулируемая организация ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов союз «Агроконтроль»

 

президент РСО «Агроконтроль»

 - Морозов Андрей Валерьевич

 

Некоммерческая организация «Некоммерческое партнерство «ЛИГА ЛОМБАРДОВ»

исполнительный директор НО  «ЛИГА ЛОМБАРДОВ»

- Томсон Александр Григорьевич

НП «Московская аудиторская палата»

 

Член Правления НП МоАП, председатель Комитета НП МоАП по стандартизации и методологии

 

- Егоров Михаил Евгеньевич

Подкомитет Торгово-промышленной палаты Российской Федерации по лизингу

 

 

- Исхаков Ильдар Рашитович

- Касьянова Ольга Алексеевна

- Нормантович Анна Владимировна

 

  1. Практика применения норм Федерального закона от 28 июня 2013 года № 134-Ф3 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям», в том числе результаты применения норм Федерального закона 134-Ф3 финансовыми организациями (организациями-субъектами национальной системы ПОД/ФТ)

(Негляд, Малашкин, Ливадный, Емелин, Ветрова, Бкйтенова, Чугунова, Кормош, Шевченко, Зенькович)

Заслушали вступительное слово заместителя председателя Консультативного совета - начальника Юридического управления Росфинмониторинга Г.Ю. Негляда, информацию представителя Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга Д.В. Малашкина выступления участников заседания по данному вопросу. По итогам обсуждения решили:

1. Информацию по данному вопросу принять к сведению;

2. Членам Консультативного совета, принимая во внимание результаты заседания, направить в адрес Росфинмониторинга мотивированные замечания и предложения по теме обсуждения;

3. Росфинмониторингу дополнительно проработать вопросы по применению норм Федерального закона № 1Э4-ФЗ, поступающие от участников Консультативного совета;

4. Росфинмониторингу обеспечить обсуждение соответствующих предложений по данному  вопросу, поступивших от членов Консультативного совета, на следующем заседании  Консультативного совета;

5. Росфинмониторингу руководствоваться замечаниями и предложениями, поступающими от членов Консультативного совета при выработке законодательных инициатив и разработке подзаконных нормативных правовых актов, а также учитывать их при рассмотрении проектов нормативных правовых актов, затрагивающих сферу ПОД\ФТ, от органов государственной власти (по возможности).

 

II. Актуальные законодательные инициативы Росфинмониторинга

(Ливадный, Негляд, Емелин, Томсон)

Заслушали выступление заместителя председателя Консультативного совета - начальника Юридического управления Росфинмониторинга Г.Ю. Негляда, выступления участников заседания по данному вопросу.

Решили:

1. Информацию по данному вопросу принять к сведению;

2. Членам Консультативного совета принять участие в обсуждении законодательных инициатив Росфинмониторинга после размещения проектов федеральных законов на сайте regulation.gov.ru;

3. Членам Консультативного совета направить свои предложения и замечания по проектам федеральных законов после их размещения для оценки регулирующего воздействия на сайте regulation.gov.ru;

4. Росфинмониторингу, по возможности учитывать предложения и замечания членов Консультативного совета при доработке проектов федеральных законов и в ходе согласительных процедур при сопровождении проектов федеральных законов в палатах Парламента Российской Федерации.

III. Практическое применение нового подхода ФАТФ к оценке

национальных систем ПОД\ФТ.

Итоги очередного Пленарного заседания ФАТФ в свете Четвертого раунда взаимных оценок национальных систем ПОД\ФТ по критерию эффективности.

(Ливадный, Костин, Шевченко)

Заслушали информацию председателя Консультативного совета - статс-секретаря - заместителя директора Росфинмониторинга П.В. Ливадного, выступление представителя Юридического управления Росфинмониторинга Д.А. Костина, вопросы участников заседания.

Решили:

1. Информацию по данному вопросу принять к сведению;

2. Отметить необходимость достижения высокого уровня координации и взаимодействия между Росфинмониторингом и организациями, представляющими субъектов национального законодательства о ПОД\ФТ, в ходе подготовки к Четвертому раунду взаимных оценок национальных систем ПОД\ФТ;

3. Росфинмониторингу к миссии ФАТФ организовать регулярное обсуждение вопросов, представляющих повышенную заинтересованность у международных экспертов.

 

IV. Предложения субъектов финансового рынка по изменению

подходов к организации контроля за операциями (сделками).

(Ливадный, Кормош, Чугунова, Исхаков, Морозов, Тиминская, Емелин, Шуст)

Заслушали информацию председателя Консультативного совета - статс-секретаря - заместителя директора Росфинмониторинга П.В. Ливадного, выступление представителя Ассоциации российских банков Н.С. Чугуновой по вопросам банковского сообщества к Росфинмониторингу, выступление представителя НП «Содействие развитию рынка электронных денег» П.М. Шуста об оптимизации законодательства Российской Федерации в части идентификации клиентов, а также выступления участников заседания.

Решили:

1. Информацию по данному вопросу принять к сведению;

2. Поддержать предложения АРБ и согласиться с правильностью предложенных подходов при необходимости их дальнейшего обсуждения с участниками системы ПОД\ФТ;

3. Рекомендовать Росфимониторингу учесть предложения членов Консультативного совета в работе;

4. Признать целесообразность учета предложений членов Консультативного совета при формировании Концепции по ПОД/ФТ;

5. Росфинмониторингу проинформировать Межведомственную комиссию о результатах обсуждения.

V. Разное

(Ливадный, Иванов, Степанов)

Заслушали информацию председателя Консультативного совета - статс-секретаря - заместителя директора Росфинмониторинга П.В. Ливадного, в том числе о плане работы Консультативного совета на 2015 год, выступление представителя АНО «МУМЦФМ» о результатахпрофессионально-общественного обсуждения матрицы профессиональной деятельности, подготовленной в рамках разработки проекта профессионального стандарта специалиста по финансовому мониторингу в сфере ПОД/ФТ, выступление представителя Управления макроанализа и типологий Росфинмониторинга о проведении национальной оценки рисков.

Решили:

1. Информацию по данному вопросу принять к сведению;

2. Одобрить матрицу профессиональной деятельности, подготовленной в рамках разработки проекта профессионального стандарта специалиста по финансовому мониторингу в сфере ПОД/Ф;

3. Росфинмониторингу доработать вопросник «Проведение национальной оценки рисков» и направить его членам Консультативного совета;

4. Членам Консультативного совета в срок до 1 декабря 2014 года направить информацию о результатах заполнения вопросника в адрес Росфинмониторинга;

5. Членам Консультативного совета в срок до 1 декабря 2014 года направить свои предложения в план работы Консультативного совета на 2015 год;

6. Членам Консультативного совета в срок до 1 декабря 2014 года направить предложения и замечания, по итогам обсуждения, по решению данного заседания Консультативного совета.

 

 

Статс-секретарь - заместитель 

директора Росфинмониторинга                                                                  П.В. Ливадный

 

Протокол заседания Консультативного совета № 10 от 6 ноября 2014 года