Протокол заседания Консультативного совета № 3 от 26.07.2011

Дата публикации: 26.07.2011

ПРОТОКОЛ

заседания Консультативного совета при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

  

Москва  

от 26 июля 2011г. № 3 

 

ПРЕДСЕДАТЕЛЬСТВУЕТ 

Заместитель руководителя Федеральной службы  

по финансовому мониторингу – председатель Консультативного совета при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма  

 

Д.Г. Скобелкин

 

Федеральная служба по финансовому мониторингу 

 

 

начальник Юридического управления Росфинмониторинга 

- Ливадный Павел Валерьевич 

 

 

начальник Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга 

- Чернов Виталий Владленович 

 

 

начальник Управления макроанализа и типологий Росфинмониторинга 

- Степанов Алексей Алимович 

 

 

заместитель начальника Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга 

- Тиминская Наталья Васильевна 

 

 

заместитель начальника Управления международных связей Росфинмониторинга 

- Торопов Борис Васильевич 

 

 

и.о. заместителя начальника Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга 

-Ярославцева Светлана Владимировна 

 

 

начальник отдела Юридического управления Росфинмониторинга 

- Прасолова Надежда Ивановна 

 

 

заместитель начальника отдела Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга 

- Алимкина Елена Игоревна 

 

 

консультант Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга 

- Шоломицкая Ольга Александровна 

 

 

консультант Юридического управления Росфинмониторинга (ответственный секретарь Консультативного совета)  

- Вечеркина Алина Георгиевна 

 

 

Министерство финансов Российской Федерации 

 

советник Департамента финансовой политики Минфина России 

- Кузюшкин Вячеслав Игоревич 

 

 

Автономная некоммерческая организация 

«Международный учебно-методический центр финансового мониторинга»  

 

 

руководитель Департамента учебно-методических и исследовательских проектов АНО «МУМЦФМ» 

- Иванов Олег Алексеевич 

 

 

Ассоциация российских банков 

 

 

советник Президента АРБ по вопросам организации внутреннего контроля в банках, 

председатель Комитета АРБ по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 

- Наумов Александр Евгеньевич 

 

 

ведущий специалист правового департамента АРБ 

- Швачко Николай Александрович 

 

 

 

Ассоциация «Электронные деньги» 

   

председатель Ассоциации «Электронные деньги» 

- Достов Виктор Леонидович 

 

 

Ассоциация региональных банков России  

 

 

вице-президент Ассоциации «Россия» 

- Гамза Владимир Андреевич 

 

 

Всероссийский союз страховщиков 

 

президент ВСС 

- Кигим Андрей Степанович 

 

 

Некоммерческая организация 

«Межрегиональная ассоциация ломбардов»

 

председатель Правления НО «Межрегиональная ассоциация ломбардов»  

- Грибок Людмила Владимировна 

 

 

Саморегулируемая (некоммерческая) организация «Национальная ассоциация участников фондового рынка» 

 

главный специалист Управления контроля за деятельностью членов НАУФОР 

- Шубочкин Денис Викторович 

 

 

Национальное Партнерство Участников Микрофинансового Рынка 

 

 

президент НАУМИР 

-    Мамута Михаил Валерьевич 

 

 

советник по правовым вопросам НАУМИР 

- Байтенова Анна Ароновна 

 

 

Профессиональная Ассоциация Регистраторов,  

Трансфер-Агентов и Депозитариев 

 

 

заместитель председателя Правления ПАРТАД 

- Зенькович Елена Владимировна 

 

 

Российская ассоциация развития игорного бизнеса 

 

председатель Совета РАРИБ 

- Иванов Валерий Дмитриевич 

 

 

Российская Гильдия Риэлторов 

  

президент - элект Российской гильдии риэлторов, президент Московской Ассоциации Риэлторов 

- Лупашко Анна Ивановна 

 

 

Торгово-промышленная палата Российской Федерации 

 

 

заместитель директора ООО «Сибирская лизинговая компания» 

- Калинин Андрей Дмитриевич 

 

 

Федеральная палата адвокатов Российской Федерации 

 

 

руководитель Департамента по адвокатуре Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации 

- Самков Юрий Сергеевич 

 

 

специалист по правовым вопросам Департамента по адвокатуре Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации 

-Арышев Андрей Викторович 

 

 

Федеральная нотариальная палата 

 

 

советник Президента ФНП России по правовым вопросам 

- Волкова Галина Александровна 

 

 

 

I.          Новая редакция Рекомендации № 6 ФАТФ и последствия ее реализации для предпринимательского сообщества

_________________________________________________________________ 

(Скобелкин, Ливадный, Прасолова, Иванов, Наумов, Гамза, Ливадный, Мамута) 

 

Заслушали информацию заместителя руководителя Росфинмониторинга – председателя Консультативного совета                      Д.Г. Скобелкина, выступление представителя Росфинмониторинга             Н.И. Прасоловой, выступление представителя АНО «МУМЦФМ»             О.А. Иванова о результатах исследований, отражающих взгляд российского банковского сообщества на практику организации контроля за операциями зарубежных публичных должностных лиц в контексте изменений международных стандартов, выступление  представителя АРБ А.Е. Наумова об итогах экспертного опроса кредитных организаций-членов АРБ.  

После  выступления докладчиков, состоялось обсуждение полученной информации. Были обозначены не только возможные затруднения, с которыми могут столкнуться субъекты национального законодательства о ПОД/ФТ после принятия новой редакции Рекомендации № 6 ФАТФ, но и возможные способы ее имплементации в российские законодательство и правоприменительную практику.  

Основным итогом обсуждения можно считать констатацию необходимости выполнения российским бизнес сообществом обновленных директив ФАТФ, а главным выводом обсуждения стало признание того факта, что их выполнение, при условии эффективной совместной работы государственных органов и бизнес сообщества при разработке соответствующих нормативных механизмов, является возможным.   

                  Решили: 

 

1.      Информацию по данному вопросу принять к сведению; 

2.      Членам Консультативного совета в срок до 1 сентября 2011 года направить в адрес Росфинмониторинга свои предложения по вопросу практической реализации новой редакции Рекомендации    № 6, в случае ее имплементации в российское законодательство; 

3.      Согласиться с  мнением Росфинмониторинга о целесообразности  издания профессиональными ассоциациями и саморегулируемыми организациями, представленными в Консультативном совете, дополнительных рекомендаций некредитным организациям по вопросу реализации статьи 7.3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в связи с чем 

 - членам Консультативного совета провести обобщение «положительных практик» реализации процедур контроля за ИПДЛ, разработанных в секторах, а также проанализировать проблемные вопросы, возникающие у кредитных и некредитных организаций при работе с ИПДЛ при реализации положений законодательства о ПОД/ФТ и, в срок до 1 сентября 2011 года направить соответствующую информацию в Росфинмониторинг; 

4.      Членам Консультативного совета рассмотреть вопрос о целесообразности включения в число критериев необычных сделок, группы «индикаторов», позволяющих выявлять необычные и подозрительные на связь с ОД/ФТ операции (сделки) с участием как иностранных, так и российских ПДЛ (когда он является клиентом либо действует через представителей, либо выступает в качестве выгодоприобретателя по операции (сделке)). При наличии соответствующей практики, в срок до 1сентября 2011г., предоставить в Росфинмониторинг предложения по их формулировкам;  

5.      Росфинмониторингу разместить на своем официальном сайте в сети Интернет информацию о заседании, с указанием основных моментов обсуждения и его главных итогах, а также о принятых решениях; 

6.      Росфинмониторингу организовать информирование своих партнеров по ФАТФ о состоявшемся обсуждении, о решениях, принятых по его итогам.  

 

 

II.         О результатах защиты отчета о прогрессе Российской Федерации  на Пленарном заседании ФАТФ в июне 2011 года 

________________________________________________________ 

(Скобелкин, Ливадный, Наумов, Кигим, Гамза) 

 

Заслушали информацию заместителя руководителя Росфинмониторинга – председателя Консультативного совета   Д.Г. Скобелкина, выступление заместителя председателя Консультативного совета, начальника Юридического управления   Росфинмониторинга         П.В. Ливадного, а также выступления участников заседания по данному вопросу. 

                  Решили: 

1.      Информацию по данному вопросу принять к сведению; 

 

 

III.       Новые законодательные инициативы в сфере ПОД/ФТ

____________________________________________________ 

(Скобелкин, Ливадный, Достов, Наумов, Кигим, Гамза, Мамута, Шоломицкая, Грибок, Степанов) 

В рамках обсуждения заявленного вопроса, была заслушана информация заместителя руководителя Росфинмониторинга – председателя Консультативного совета Д.Г. Скобелкина, выступление заместителя председателя Консультативного совета, начальника Юридического управления   Росфинмониторинга П.В. Ливадного о проекте  нормативного правового акта по внесению изменений в законодательство  Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, комментарии участников заседания по данному проекту, выступление президента НАУМИР М.В. Мамуты на тему «О некоторых вопросах применения законодательства о ПОД/ФТ в отношении кредитных кооперативов», представители Росфинмониторинга ответили на некоторые вопросы, касающиеся новых законодательных инициатив. 

 

            Решили:  

1.   Информацию принять к сведению; 

2.  Членам Консультативного обобщить свои замечания и предложения по проекту нормативного правового акта по внесению изменений в законодательство  Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и направить их в адрес секретариата Межведомственной комиссии (Росфинмониторинг) в срок до 1сентября 2011 года. 

 

 

Заместитель руководителя  Федеральной службы  по финансовому мониторингу- председатель Консультативного совета при Межведомственной  комиссии                                                      

 

 

                                         Д.Г. Скобелкин