Протокол заседания Консультативного совета №8 от 12 сентября 2013 года

Дата публикации: 19.09.2013

ПРОТОКОЛ

заседания Консультативного совета при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

 

Москва

от 12 сентября 2013г. № 8

 

 

ПРЕДСЕДАТЕЛЬСТВУЕТ

Статс –секретарь – заместитель директора Росфинмониторинга  

П.В. Ливадный

 

 

Федеральная служба по финансовому мониторингу

   

начальник Управления по противодействию финансированию терроризма

- Корнев Иван Александрович

   

начальник Управления макроанализа и типологий

- Степанов Алексей Алимович

   

начальник Управления организации надзорной деятельности

- Ярославцева Светлана Владимировна

   

заместитель начальника Юридического управления

- Прасолова Надежда Ивановна

   

заместитель начальника Управления организации надзорной деятельности

- Турканов Игорь Федорович

   

заместитель начальника Юридического управления

- Хомутова Светлана Александровна

   

начальник отдела Управления – Аппарат директора

- Блинова Наталья Викторовна

   

начальник отдела Управления организации надзорной деятельности

- Веселова Светлана Вадимовна

   

заместитель начальника отдела Юридического управления

- Грачев Владимир Игоревич

   

заместитель начальника  отдела Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга

- Шабалина Марина Юльевна

   

заместитель начальника отдела Управления организации надзорной деятельности

- Шоломицкая Ольга Александровна

   

советник Юридического управления

(ответственный секретарь Консультативного совета)

- Жаркова Алина Георгиевна

   

Автономная некоммерческая организация «Международный учебно-методический центр финансового мониторинга»

   

генеральный директор АНО «МУМЦФМ»

- Овчинников Владимир Васильевич

   

руководитель Департамента АНО «МУМЦФМ»

- Иванов Олег Алексеевич

   
 

- Кобыляков Виктор Иванович

   

Ассоциация российских банков

   

исполнительный вице-президент АРБ

- Кормош Юрий Иванович

   

со - председатель Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам

- Чугунова Наталья Сергеевна

   

Некоммерческое партнерство «Национальный платежный совет»

   

президент НП «НПС»

- Емелин Андрей Викторович

   

вице-президент НП «НПС»

- Наумов Александр Евгеньевич

   

Всероссийский Союз Страховщиков

   

советник Президента Всероссийского Союза Страховщиков

- Приходько Александр Константинович

 

Национальный союз кредитных потребительских кооперативов и их объединений «Лига кредитных союзов»

 

генеральный  директор Лиги кредитных союзов

- Ивашкина Татьяна Борисовна

   

Саморегулируемая (некоммерческая) организация «Национальная ассоциация участников фондового рынка»

 

главный специалист Управления контроля за деятельностью членов НАУФОР

- Шубочкин Денис Викторович

   

Некоммерческое Партнерство «Содействие развитию рынка электронных денег»

   

помощник председателя Совета НП «Содействие развитию рынка электронных денег»

- Шуст Павел Михайлович

   

Национальное Партнерство Участников Микрофинансового Рынка

 

вице - президент НАУМИР

Стратьева Елена Сергеевна

   

советник по правовым вопросам НАУМИР

- Байтенова Анна Ароновна

   

Профессиональная Ассоциация Регистраторов,

Трансфер-Агентов и Депозитариев

   

заместитель председателя Правления ПАРТАД

- Зенькович Елена Владимировна

   

Российская Гильдия Риэлторов

   

президент Российской Гильдии Риэлторов

- Лупашко Анна Ивановна

   

Саморегулируемая организация

«Межрегиональная ассоциация ломбардов»

   

председатель правления СО «Межрегиональная ассоциация ломбардов»

- Терентьев Дмитрий Владимирович

Ассоциация факторинговых компаний

   

исполнительный директор Ассоциации факторинговых компаний

- Шевченко Дмитрий Владимирович

   

представитель Ассоциации факторинговых компаний

- Янченко Вера Александровна

Российская ассоциация развития игорного бизнеса

 

председатель Совета РАРИБ

- Иванов Валерий Дмитриевич

   

Федеральная палата адвокатов Российской Федерации

   

советник руководителя Департамента по адвокатуре Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации

Арышев Андрей Викторович

   

Федеральная нотариальная палата

   

советник президента ФНП России по правовым вопросам

- Волкова Галина Александровна

   

НП «Московская аудиторская палата»

 
     

член Правления НП МоАП, председатель Комитета НТ МоАП по стандартизации и методологии

- Егоров Михаил Евгеньевич

 
       

 

I. Организационные вопросы деятельности Консультативного совета при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

__________________________________________________________________

(Ливадный)

Заслушали информацию статс-секретаря - заместителя директора Росфинмониторинга П.В. Ливадного по организационным вопросам деятельности Консультативного совета, в том числе:

-   о внесении изменений в персональный состав Консультативного совета;

-   о формировании Рабочих групп Консультативного совета.

 

Решили:

1. Информацию по данному вопросу принять к сведению;

2. Cогласиться с  предложением Росфинмониторинга по кандидатурам председателя Консультативного совета и заместителей председателя Консультативного совета;

3. Учесть в новой редакции персонального состава Консультативного совета кандидатуру статс-секретаря – заместителя директора Росфинмониторинга П.В. Ливадного в качестве председателя Консультативного совета и кандидатуры Начальника Юридического управления Росфинмониторинга Г.Ю. Негляда и начальника Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга С.В. Ярославцевой  в качестве заместителей председателя Консультативного совета;

4. Поддержать ходатайство Некоммерческого партнерства «Московская аудиторская палата» о включении в состав Консультативного совета члена Правления  НП МоАП  Егорова М.Е.

5. Членам Консультативного совета в срок до 30 сентября 2013 года направить свои предложения по  уточнению персонального состава Консультативного совета, при отсутствии уточняющей информации, представительство в Консультативном совете оставляется без изменения;

6. Поддержать предложение Росфинмониторинга о создании Рабочих групп Консультативного совета: Рабочей группы по правовым вопросам и Рабочей группы по вопросам надзорной деятельности;

7. Членам рабочей группы, в срок до 30 сентября 2013 года, направить в адрес Росфинмониторинга предложения по формированию указанных выше Рабочих групп Консультативного совета, а также по формированию рабочих подгрупп, формирование которых будет производиться по «секторальному», «тематическому» принципу;

8. Ответственному секретарю Консультативного совета (А.Г. Жарковой) довести данное решение до сведения председателя Межведомственной комиссии Ю.А. Чиханчина на ближайшем заседании Межведомственной комиссии и, при его согласии, передать проект персонального состава Консультативного совета на утверждение;

 

II. О проведении национальной оценки рисков и угроз ОД/ФТ и подготовке доклада Президенту Российской Федерации

__________________________________________________________________

(Ливадный, Баринов)

 

Заслушали информацию статс-секретаря – заместителя директора Росфинмониторинга П.В. Ливадного, выступление представителя Росфинмониторинга И.С. Баринова по вопросу.

Решили:

1. Информацию по данному вопросу принять к сведению;

2. Росфинмониторингу, в срок до 20 сентября разработать и довести до сведения членов Консультативного совета специальный вопросник (анкету) для определения и оценки существующих сегодня, и, возможно, прогнозируемых в будущем рисков и угроз ОД/ФТ, в секторах;

3. Членам Консультативного совета подготовить и направить в срок до 15 октября 2013 года ответы на вопросы анкеты для определения и оценки существующих сегодня, и, возможно, прогнозируемых в будущем рисков и угроз ОД/ФТ, в своих секторах.

 

III. Обсуждение проблемных вопросов, возникающих в ходе реализации Федерального закона от 28 июня 2013 № 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям»

__________________________________________________________________

(Ливадный, Чугунова, Емелин, Наумов, Волкова, Зенькович, Кормош)

 

Заслушали информацию статс-секретаря - заместителя директора Росфинмониторинга П.В. Ливадного по данному вопросу, выступления участников заседания. По результатам обсуждения решили:

 

1. Информацию по данному вопросу принять к сведению;

2. Росфинмониторингу при подготовке подзаконных актов, ведомственных нормативных правовых актов, разъяснений, подготовка которых ведется для реализации положений Федерального закона от 28 июня 2013 № 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям», учитывать  предложения и замечания, поступившие от членов Консультативного совета;

3. Росфинмониторингу, по возможности, привлекать экспертов Консультативного совета к работе по подготовке соответствующих  разъяснений Росфинмониторинга;

4. Росфинмониторингу (ЮУ и УОНД) в установленном  порядке подготавливать разъяснения по определению сроков приведения правил внутреннего контроля организаций в строгое соответствие с требованиями Федерального закона № 134-ФЗ.

 

 

 

Статс-секретарь –

заместитель директора Росфинмониторинга

 

                                                  П.В. Ливадный