Протокол заседания Консультативного совета № 12 от 26 ноября 2015 года

Дата публикации: 08.12.2015

Протокол

заседания Консультативного совета при Межведомственной комиссии

по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию терроризма

 

Москва

от 26 ноября 2015 г. № 12

 

ПРЕДСЕДАТЕЛЬСТВУЕТ

Статс - секретарь - заместитель директора Росфинмониторинга,

председатель Консультативного совета при Межведомственной комиссии по

противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию терроризма

П.В. Ливадный

 

Росфинмониторинг

 

помощник директора

Росфинмониторинга

 

начальник Управления организации надзорной

деятельности, заместитель

председателя Консультативного

совета при Межведомственной

комиссии по противодействию

легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и

финансированию терроризма

 

и.о. начальника Юридического

управления

 

и.о начальника Управления

развития информационных систем

 

 

заместитель начальника Управления международных связей

 

заместитель начальника

Юридического управления -

начальник отдела

 

начальник отдела Управления

организации надзорной

деятельности

 

заместитель начальника отдела

Юридического управления

 

консультант Юридического

управления (ответственный

секретарь Консультативного

совета)

 

 

 

 

- Волуевич Игорь Евгеньевич

 

 

- Раминская Ольга Геннадьевна

 

 

 

 

 

 

 

 

 

- Грачев Владимир Игоревич

 

 

- Федоров Михаил Николаевич

 

 

 

- Алексеев Игорь Анатольевич

 

 

- Костин Дмитрий Александрович

 

 

 

- Шоломицкая Ольга Александровна

 

 

 

-Таркин Вадим Андреевич

 

 

- Миронова Евгения Викторовна

Банк России

главный экономист Департамента финансового мониторинга и

валютного контроля

ведущий экономист Департамента

финансового мониторинга и

валютного контроля

 

 

- Леонова Диана Николаевна

 

 

- Ковылина Евгения Александровна

Автономная некоммерческая организация «Международный учебнометодический

центр финансового мониторинга»

руководитель Департамента

образования и науки

 

 

 

 

- Шилина Ирина Юрьевна

Ассоциация российских банков

вице-президент

 

- Кормош Юрий Иванович

 

Некоммерческое партнерство «Национальный платежный совет»

вице-президент

представитель

 

 

- Обаева Алма Сакеновна

- Пурескина Яна Валентиновна

Ассоциация «Национальный платежный совет»

исполнительный директор

 

- Михайлова Мария Александровна

 

Некоммерческое партнерство «Национальный совет финансового

рынка»

председатель

заместитель председателя

 

 

 

- Емелин Андрей Викторович

-Наумов Александр Евгеньевич

 

Всероссийский союз страховщиков

начальник Правового управления

- Злотя Ольга Викторовна

 

Национальный союз кредитных потребительских кооперативов и их

объединений «Лига кредитных союзов»

заместитель генерального

директора

 

 

 

 

- Волохо Клавдия Семеновна

Саморегулируемая организация «Межрегиональная ассоциация ломбардов»

член правления

 

 

- Дроздов Максим Николаевич

 

Саморегулируемая (некоммерческая) организация «Национальная

ассоциация участников фондового рынка»

начальник Управления контроля за

деятельностью членов

 

 

 

 

 

- Гусева Татьяна Владимировна

Некоммерческое Партнерство «Содействие развитию рынка

электронных денег»

помощник председателя Совета

 

 

 

-Шуст Павел Михайлович

Профессиональная Ассоциация Регистраторов,

Трансфер-Агентов и Депозитариев

представитель

 

 

 

- Артюшенко Варвара Александровна

 

Ассоциация факторинговых компаний

исполнительный директор

председатель Комитета

 

 

 

- Шевченко Дмитрий Владимирович

-Янченко Вера Александровна

 

Некоммерческая организация «Некоммерческое партнерство

«ЛИГА ЛОМБАРДОВ»

исполнительный директор

 

 

 

 

-Томсон Александр Григорьевич

Российская саморегулируемая организация ревизионных союзов

сельскохозяйственных кооперативов союз «Агроконтроль»

президент

 

 

 

- Морозов Андрей Валерьевич

 

НП «Московская аудиторская палата»

член Правления НП МоАП, председатель Комитета НТ МоАП

по стандартизации и методологии

 

 

 

- Егоров Михаил Евгеньевич

 

Федеральная палата адвокатов Российской Федерации

советник руководителя

Департамента по адвокатуре

 

 

 

- Арышев Андрей Викторович

Подкомитет Торгово-промышленной палаты Российской Федерации

Лизингу

представитель подкомитета

представитель подкомитета

 

 

 

 

- Син Маргарита Юнчеговна

- Сударева Анастасия Юрьевна

Российская Гильдия Риэлторов

 

вице-президент

представитель

 

 

- Лупашко Анна Ивановна

- Полторак Григорий Витальевич

 

Федеральная нотариальная палата

советник Президента ФНП России

по правовым вопросам

 

 

 

- Волкова Галина Александровна

 

 

 

 

 

 

I. Актуальные вопросы повестки дня ФАТФ, касающиеся частного

сектора

(Костин, Наумов, Емелин, Раминская)

 

Заслушали доклад заместителя начальника Юридического управления - начальника отдела Росфинмониторинга Д.А. Костина и выступления членов Консультативного совета.

Решили:

1. Признать актуальность подготовки детальных разъяснений:

а) по профилактике «дерискинга» в контексте норм Федерального закона № 115-ФЗ;

б) по применению письма Центрального банка Российской Федерации от 23.10.2015 № 014-12-4/9160 «О санкционных списках Совета Безопасности ООН»;

в) методических рекомендаций по применению «риск- ориентированного подхода» в отношении контроля за операциями своих клиентов.

 

II. Об итогах заседания Рабочей группы ОЭСР по борьбе с

коммерческим подкупом иностранных должностных лиц при

осуществлении международных коммерческих сделок

(Таркин, Кормош, Наумов)

Заслушали доклад заместителя начальника отдела Юридического

управления Росфинмониторинга В.А. Таркина и выступления членов

Консультативного совета.

Решили:

1. Информацию по данному вопросу принять к сведению;

2. Членам Консультативного совета способствовать распространению информации о необходимости выявления субъектами Федерального закона № 115-ФЗ и информирования Росфинмониторинга о подозрительных операциях, связанных с возможным подкупом иностранных должностных лиц и должностных лиц публичной международной организации, либо когда лицо действует в интересах (к выгоде) иностранного публичного должностного лица, либо является супругом, близким родственником (родственником по прямой

восходящей и нисходящей линии (родителем и ребенком, дедушкой, бабушкой, внуком, внучкой), полнородным и неполнородным (имеющим общих отца или мать) братом и сестрой, усыновителем и усыновленным) иностранного публичного должностного лица;

3. Членам Консультативного совета совместно с Росфинмониторингом проанализировать положения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на предмет необходимости учета организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом , при оценки риска клиента информации о привлечении в иностранной юрисдикции клиента к ответственности за совершение коррупционных преступлений, в том числе за подкуп иностранного должностного лица либо должностного лица международной организации, и

необходимости совершения в этой связи каких-либо действий;

4. Членам Консультативного совета проанализировать положения законодательства Российской Федерации и подготовить возможные  предложения о предотвращении злоупотребления иностранными юрисдикциями экстерриториальным принципом при применениитсобственного законодательства в отношении юридических лиц Российской Федерации, в том числе, в части привлечения к ответственности за возможный подкуп иностранных должностных лиц либо должностных лиц международных организаций, с целью склонения юридических лиц Российской Федерации на досудебное урегулирование претензий и выплатой соответствующих штрафов в

бюджет иностранного государства;

 

III. Об анализе практики применения института упрощенной

идентификации в соответствии с Федеральным законом от

07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию)

доходов, полученных преступным путем, и финансированию

терроризма» и распоряжением Правительства Российской

Федерации от 09.06.2015 № 1320-р

(Емелин, Пурескина, Шуст, Кормош, Михайлова, Обаева)

Заслушали информацию членов Консультативного совета.

Решили:

1. Информацию по данному вопросу принять к сведению;

2. Членам Консультативного совета в недельный срок (до 04.12. т.г.) направить в Росфинмониторинг материалы о практике применения института упрощенной идентификации;

3. Росфинмониторингу учесть информацию, доложенную членами Консультативного совета, при подготовке предложений в рамках исполнения поручения Правительства Российской Федерации от 05.12.2014 № ИШ-П13-8997;

4. Создать при Консультативном совете Временную рабочую группу по упрощенной идентификации, под руководством А.В. Емелина;

5. Заинтересованным членам Консультативного совета направить в адрес ответственного секретаря Консультативного совета свои предложения по персональному составу и вопросы для обсуждения в срок до 15 декабря с.г.;

6. Ответственному секретарю Консультативного совета в срок до 31 декабря т.г. направить полученные предложения председателю Временной рабочей группы.

7. Председателю Временной рабочей группы А.В. Емелину доложить о результатах проделанной работы на очередном заседании Консультативного совета.

 

IV. Разное

(Егоров, Наумов)

Заслушали доклад представителя НП «Московская аудиторская палата» М.Е. Егорова о ситуации в аудиторской деятельности, информацию заместителя председателя НП «Национальный совет финансового рынка»иА.Е. Наумова.

Решили:

1. Принять к сведению доклад представителя НП «Московская аудиторская палата»;

2. Просить статс-секретаря - заместителя директора Росфинмониторинга, председателя Консультативного совета при МВК П.В. Ливадного регулярно докладывать на заседаниях МВК о результатах работы Консультативного совета.

 

Статс - секретарь - заместитель

директора Росфинмониторинга,

председатель Консультативного

совета при Межведомственной

комиссии по противодействию

легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и

финансированию терроризма              П.В. Ливадный

 

Ответственный секретарь

Консультативного совета                     Е.В. Миронова

 

загрузить