Протокол заседания Консультативного совета № 2 (17) от 27 сентября 2017 года

Дата публикации: 12.10.2017

Протокол
выездного заседания Консультативного совета при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

от 27 сентября 2017 г. № 2 (17)


ПРЕДСЕДАТЕЛЬСТВОВАЛ 
Статс-секретарь – заместитель директора Росфинмониторинга, председатель Консультативного совета при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

П.В. Ливадный 

Присутствовали:

     Росфинмониторинг 
    
начальник Юридического управления,

заместитель председателя Консультативного совета     - Негляд Герман Юрьевич 
    
начальник отдела Юридического управления                  - Таркин Вадим Андреевич 
    
заместитель начальника отдела Юридического управления     - Лафитская Юлия Владимировна
    
заместитель начальника отдела

Управления организации надзорной деятельности     - Скотин Александр Иванович
    
консультант Юридического управления,

ответственный секретарь Консультативного совета     -Миронова Евгения Викторовна 
    
ведущий специалист эксперт

Управления организации надзорной деятельности     - Жданович Виталий Витальевич 
    
        Автономная некоммерческая организация «Международный учебно-методический центр финансового мониторинга» 
    
генеральный директор     - Иванов Олег Алексеевич 

        НП "Национальный совет финансового рынка"

председатель                                    - Емелин Андрей Викторович

заместитель председателя              - Наумов Александр Евгеньевич 
    
        Национальный платежный совет 
    
советник председателя правления     - Лисицын Андрей Юрьевич
    
заместитель начальника Управления финансового

мониторинга КБ «Ренессанс-Кредит»             - Родригес-Вальина 
                                                                                              Инна Александровна 
    
ответственный сотрудник 
ПАО «АК Барс» Банк по под/фт    - Шайхутдинова Аида Ринатовна 
    
        Ассоциация «Электронные деньги»
    
председатель     - Достов Виктор Леонидович 
    
        Ассоциация «Финансовые инновации»
    
председатель Правления    - Прохоров Роман Анатольевич 
    
член Наблюдательного совета     - Кузнецов Вадим Александрович 
    
Ассоциация факторинговых компаний
    
председатель Комитета по под/фт    - Янченко Вера Александровна
    
Ассоциация российских банков
    
директор Департамента финансового

мониторинга Газпромбанка    - Чугунова Наталия Сергеевна
    
       Национальная платежная ассоциация
    
заместитель директора    - Луканина Альбина Викторовна
    
       Национальная ассоциация участников фондового рынка 
    
главный специалист Управления контроля

за деятельностью участников НАУФОР    - Акинфиева Наталья Игоревна 
    
         Национальное партнерство участников микрофинансового рынка
    
советник по правовым вопросам    - Байтенова Анна Ароновна 
    
         Российская ассоциация развития игорного бизнеса 
    
председатель совета     - Иванов Валерий Дмитриевич 
    
эксперт     - Слободкин Дмитрий Яковлевич 
    
        Всероссийский союз страховщиков 
    
начальник Правового управления     - Злотя Ольга Викторовна
         
        Ассоциация «Россия»

    
главный юрисконсульт    - Евсиков Алексей Михайлович
    
        Федеральная палата адвокатов
    
исполнительный вице-президент    - Сучков Андрей Владимирович 
    
        Торгово-промышленная палата Российской Федерации
    
первый заместитель председателя Подкомитета ТПП РФ по лизингу, директор НП «Лизинговый союз»    - Царев Евгений Маркович 
    
        Федеральная нотариальная палата 
    
главный специалист Юридического отдела    - Волчинская Елена Константиновна 
    
РСО «Агроконтроль»
    
исполнительный директор    - Явкина Галина Ивановна

    
          ПАРТАД
    
член правления     - Артюшенко Варвара Александровна 
 

I. Ключевые вопросы подготовки кредитных организаций к 4 раунду взаимных оценок Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ):

  1. Вопросы подготовки к 4 раунду взаимных оценок ФАТФ и участие в нем частного сектора
  2. Непосредственный результат 4: ключевые характеристики эффективности, обзор недостатков, выявляемых по результатам взаимных оценок
  1. Развитие механизмов «обратной связи» с частным сектором: Совет комплаенс

(Ливадный П.В., Таркин В.А., Скотин А.И., Жданович В.В.)

Решили:

  1. Членам Консультативного совета, а также кредитным организациям представить в секретариат Консультативного совета предложения:

- по совершенствованию механизмов «обратной связи» между финансовыми институтами и уполномоченным органом в сфере ПОД/ФТ в целях повышения качества направляемых сообщений о подозрительных операциях;

- по расширению возможностей использования Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга для коммуникаций с кредитными организациями;

- по повышению эффективности работы кредитных организаций с клиентами, относящимися к категории публичных должностных лиц (идентификация, оценка рисков, информирование уполномоченного органа о подозрительных операциях).

II. Новые риски ОД/ФТ/ФРОМУ, выявляемые в деятельности кредитных организаций

(Наумов А.Е., Лафитская Ю.В.)

Решили:

  1. Просить АНО «МУМЦФМ» согласовать с Секретариатом ФАТФ публикацию переводов на русский язык Отчетов о взаимных оценках стран, прошедших 4 раунд взаимных оценок ФАТФ;
  2. Просить Банк России подготовить и довести до сведения кредитных организаций рекомендации с учетом недостатков, приведенных в Отчетах о взаимных оценках стран, прошедших оценку ФАТФ.

III. Обеспечение соответствия рекомендациям ФАТФ № 24 и 25. Проблемы и способы их решения

(Яковлев С.Ю.)

Решили:

  1. Организациям, входящим в Консультативный совет, довести до сведения своих членов необходимость контроля процедур, связанных с выполнением Рекомендаций ФАТФ № 12, 24 и 25 с учетом источников получения дополнительной информации.

IV О деятельности Временной рабочей группы по рискам Консультативного совета при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в части анализа законопроекта № 157752-7 «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части дистанционной идентификации клиентов

(Емелин А.В., Достов В.Л.)

Решили:

  1. Просить Росфинмониторинг при доработке проекта федерального закона № 157752-7 принять во внимание замечания Национального совета финансового рынка, представленные в рабочем порядке;
  2. Просить Росфинмониторинг в рамках участия в работе по подготовке законопроекта ко второму чтению учесть предложения частного сектора по распространению механизмов удаленной идентификации, предусмотренных проектом федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», касающихся создания механизма интерактивной удаленной аутентификации и идентификации клиента кредитной организации, на предоставление персонифицированных электронных средств платежа и оказание иных финансовых услуг.

 

Статс-секретарь –

заместитель директора

Федеральной службы по

финансовому мониторингу,

председатель Консультативного совета

при Межведомственной комиссии по

противодействию легализации

(отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию терроризма

и финансированию распространения

оружия массового уничтожения                                                    П.В. Ливадный

 

Ответственный секретарь

Консультативного совета                                                                Е.В. Миронова