Протокол заседания Консультативного совета №1 (18) от 13 марта 2018 года

Дата публикации: 23.03.2018

Протокол

выездного заседания Консультативного совета при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

 

от 13 марта 2018 г. № 1 (18)

 

 

ПРЕДСЕДАТЕЛЬСТВОВАЛ

Статс-секретарь – заместитель директора Росфинмониторинга, председатель Консультативного совета при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

 

П.В. Ливадный

 

Присутствовали:

 

Росфинмониторинг

 

 

начальник Юридического управления, заместитель председателя Консультативного совета

- Негляд Герман Юрьевич

 

 

заместитель начальника отдела Управления организации надзорной деятельности

- Скотин Александр Иванович

 

 

консультант Юридического управления, ответственный секретарь Консультативного совета

-Миронова Евгения Викторовна

 

 

        Автономная некоммерческая организация «Международный учебно-методический центр финансового мониторинга»

 

 

генеральный директор

- Иванов Олег Алексеевич

 

 

НП «Национальный совет финансового рынка»

 

 

председатель

- Емелин Андрей Викторович

 

 

заместитель председателя

- Наумов Александр Евгеньевич

 

 

Национальный платежный совет

 

 

советник председателя правления

- Лисицын Андрей Юрьевич

 

 

Ассоциация «Электронные деньги»

 

 

представитель

- Анжиганова Александра Сергеевна

 

 

Ассоциация «Финансовые инновации»

 

 

председатель Правления

- Прохоров Роман Анатольевич

 

 

АО «ПФ «СКБ Контур»

- Ферштатер Наталья

 

 

АО «ПФ «СКБ Контур»

- Глазнева Мария

 

 

заместитель Председателя Правления-руководитель проектного офиса

ООО «Банк Раунд»

- Врублевский Денис Владимирович

 

 

директор центра методологической поддержки

- Юсупова Алия Энверовна

 

 

начальник Юридической службы ООО «Мультикарта»

- Хамовская-Велленрат Екатерина Михайловна

 

 

генеральный директор

ООО «Новодело»

- Ефимов Илья Викторович

 

 

Руководитель проектного офиса АО «ПФ «СКБ Контур»

- Смирнова Ольга Владимировна

 

 

Ассоциация факторинговых компаний

 

 

председатель Комитета по под/фт

- Янченко Вера Александровна

 

 

Ассоциация российских банков

 

 

исполнительный вице-президент

- Кормош Юрий Иванович

 

 

директор Департамента финансового мониторинга Газпромбанка

- Чугунова Наталия Сергеевна

 

 

заместитель начальника Управления финансового мониторинга КБ «Ренессанс-Кредит»

         - Родригес-Вальина

                                     Инна Александровна

 

 

Национальная ассоциация участников фондового рынка

 

 

главный специалист Управления контроля за деятельностью участников НАУФОР

- Акинфиева Наталья Игоревна

 

 

Национальное партнерство участников микрофинансового рынка

 

 

вице-президент

- Стратьева Елена Сергеевна

 

 

советник по правовым вопросам

- Байтенова Анна Ароновна

 

 

Российская ассоциация развития игорного бизнеса

 

 

председатель совета

- Иванов Валерий Дмитриевич

 

 

Всероссийский союз страховщиков

 

 

начальник Правового управления

- Валуева Ольга Александровна

 

 

Ассоциация «Россия»

 

 

вице-президент

- Войлуков Алексей Арнольдович

 

 

ведущий специалист правового управления

- Жигулина Алена Владимировна

 

 

ведущий специалист отдела банковского регулирования

- Туркина Анна Евгеньевна

 

 

Федеральная палата адвокатов

 

 

исполнительный вице-президент

- Сучков Андрей Владимирович

 

 

руководитель Департамента по адвокатуре

- Самков Юрий Сергеевич

 

 

Торгово-промышленная палата Российской Федерации

 

 

первый заместитель председателя Подкомитета ТПП РФ по лизингу, директор НП «Лизинговый союз»

- Царев Евгений Маркович

 

 

Федеральная нотариальная палата

 

 

заместитель начальника Юридического отдела

- Макаров Антон Петрович

 

 

РСО «Агроконтроль»

 

 

президент

- Морозов Андрей Валерьевич

 

 

ПАРТАД

 

 

заместитель Председателя правления

- Зенькович Елена Владимировна

 

 

Лига кредитных союзов

 

 

генеральный директор

- Ивашкина Татьяна Борисовна

 

 

Лига ломбардов

 

 

президент

- Унксов Михаил Евгеньевич

 

 

исполнительный директор

- Томсон Александр Григорьевич

 

I О графике оценки Российской Федерации со стороны ФАТФ и мерах по подготовке частного сектора к оценке

(Ливадный П.В., Негляд Г.Ю.)

Решили:

 

  1. Информацию по данному вопросу принять к сведению;
  2. Членам Консультативного совета организовать работу по проведению секторальной оценки рисков.
  3. О результатах указанной работы доложить на следующем заседании Консультативного совета.

 

 

II О внесении Федеральным законом от 29.12.2017 № 470-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и Федеральным законом от 31.12.2017 № 482-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части введения механизма реабилитации лиц, которым было отказано в совершении операций, заключении договора банковского счета (вклада) или с которыми кредитной организацией был расторгнут ранее заключенный договор банковского счета (вклада) и введения механизма удаленной идентификации клиента кредитной организации

(Негляд Г.Ю., Емелин А.В.)

 

Решили:

 

1. Информацию по данному вопросу принять к сведению.

2. Временной рабочей группе Консультативного совета при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения организовать работу с привлечением представителей финансового рынка и заинтересованных профессиональных банковских объединений по оценке рисков отмывания денег и финансирования терроризма при использовании системы биометрической идентификации, предусмотренной Федеральным законом от 31.12.2017 № 482-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

3. О результатах проделанной работы доложить на заседании Консультативного совета в 4 квартале 2018 года.

 

III О результатах реализации пилотного проекта по идентификации участником Ассоциации «Финансовые инновации» АО «ПФ «СКБ Контур»  ____________________________________________________________________

(Смирнова О.В.);

Решили:

  1. Информацию по данному вопросу принять к сведению.

 

IV Рекомендации профессиональных объединений по управлению повышенными рисками ОД/ФТ

(Наумов А.Е.)

 

Решили:

  1. Поддержать инициативу профессиональных банковских объединений о необходимости подготовки дополнительных разъяснений по способам управления повышенными рисками ОД/ФТ.
  2. НСФР направить «Рекомендации о способах управления повышенными рисками ОД/ФТ до принятия решений об отказе в проведении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации» в Росфинмониторинг и Банк России.  
  3. Рекомендовать финансовым организациям до принятия решения об отказе в совершении операции, отказе в заключении договора банковского счета (вклада), решения о расторжении договора банковского счета (вклада) применять механизмы, направленные на снижение риска ОД/ФТ, исключающие де-рискинг.
  4. На следующем заседании Консультативного совета при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения рассмотреть лучшие практики эффективного составления сообщений о подозрительных операциях

 

 

V Риски внедрения процедур реабилитации и профилактические меры

(представитель ПАО «АК БАРС» Банк Багиев Альдар)

 

Решили:

 

  1. Информацию по данному вопросу принять к сведению.

 

 

 

 

 

 

Статс-секретарь –

заместитель директора

Федеральной службы по

финансовому мониторингу,

председатель Консультативного совета

при Межведомственной комиссии по

противодействию легализации

(отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию терроризма

и финансированию распространения

оружия массового уничтожения                                                                         П.В. Ливадный

 

 

 

Ответственный секретарь

Консультативного совета                                                                                         Е.В. Миронова