Что такое Совет комплаенс?

Совет комплаенс это консультативный орган при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (в соответствии с Положением о Совете комплаенс от 06.07.2016 года).

Основная цель создания данного консультативного органа - формирование эффективной «обратной связи» с частным сектором по вопросам информационного обмена.

Аналогичные проекты реализуются и в других странах. Так, Австралийское подразделение финансовой разведки Аустрак (Australian Transaction Reports and Analysis Centre) реализует проект оперативного взаимодействия с банками Финтел Альянс (Fintel Alliance), включающий помимо банков и систем перевода денег Western Union и Pay Pal также федеральную полицию и налоговую службу. Помимо оперативной составляющей Финтел Альянс работает над инновациями в сфере ПОД/ФТ и управления рисками новых финансовых технологий (блокчейн, криптовалюты).

В Великобритании реализуется аналогичный, но с большим акцентом на правоохранительную составляющую проект Джимлет (JMLIT), организованный по инициативе Национального криминального агентства объединяющий представителей крупнейших банков, Британской банковской ассоциации, регулятивных органов, а также представителей научного сообщества. Работа Джимлет основана на модели экспертных групп, каждая из которых работает по определенной тематике, например, по борьбе с коррупцией.  Банкам-участникам предоставляется расширенный доступ к информации, аккумулируемой финразведкой, при этом участники несут обязательства по неразглашению конфиденциальных сведений.

В настоящее время Совет комплаенс объединяет представителей крупнейших финансовых институтов и так называемых установленных нефинансовых предприятий и профессий. Помимо обмена информацией о новых рисках, выработке критериев о подозрительных операциях Совет комплаенс занимается вопросами совершенствования СПО, информационного обмена. Такого рода адресное взаимодействие с организациями, которые по сути генерируют основной объем информации позволяет влиять на параметры качества информационного потока.

Одним из приоритетных направлений деятельности Совета комплаенс является разработка критериев и моделей финансового поведения преступников в целях повышения эффективности и оперативности выявления операций, сопряженных с соответствующими рисками (в соответствии с Концепцией работы Совета комплаенс).

Что даёт Совет комплаенс?

Организация работы

В режиме видеоконференцсвязи принимают участие региональные советы, созданные на площадках Межрегиональных управлений. В общей сложности Совет объединяет более 100 участников – ведущих экспертов руководителей подразделений внутреннего контроля организаций.

 

Ищенко Тамара Ивановна (Ставрополь) 
Начальник отдела финансового мониторинга Ставропольского РФ АО «Россельхозбанк»


«Консультативный орган, созданный Росфинмониторингом, это уникальное явление государственно-частного партнерства в такой специфической сфере, как противодействие отмыванию преступных доходов. Эта площадка важна как механизм обратной связи для информационного обмена. Расширенная тематика вопросов, рассматриваемых на заседании совета комплаенс способствует улучшению работы участников по исполнению Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 
Сейчас мы четко понимаем, как используются сведения, в том числе о подозрительных операциях, которые мы направляем, что необходимо скорректировать в деятельности комплаенса для повышения качества направляемой информации...»


Ли Ольга Хен-Дюновна (Нижний Новгород),  
Начальник отдела финансового мониторинга, ПАО «НБД-Банк» 

«Считаем создание Совета комплаенс, как консультативного экспертного органа, важным мероприятием, благодаря которому мы получили полезную площадку с широким и представительным кругом участников для обсуждения актуальных вопросов в области ПОД/ФТ, имеем возможность ознакомиться с передовыми практиками организации системы внутреннего контроля в финансовых организациях…»

 

Лопатко Андрей Борисович (Москва)
Первый вице-президент
Начальник Управления финансового мониторинга АО ЮниКредит Банк

"Создание Совета Комплаенс в нашей сфере можно сравнить с долгожданной встречей “вживую” людей после длительного общения “по переписке”. Гораздо эффективнее, быстрее и понятнее можно доносить и обсуждать взаимные вопросы, вместе работать над повышением эффективности системы ПОД/ФТ. На данной площадке собрались специалисты не только из финансовой, но и из телекоммуникационной и других отраслей, что позволяет создавать максимально продуманные и реалистичные решения, учитывающие коллективный опыт и точку зрения..."

 

Марасеева Наталья Владимировна (Москва) 
Руководитель Службы риск-менеджмент и комплаенс ПАО «ТрансФин-М», член Правления

«Совет комплаенс предоставляет уникальные возможности коммуникаций с российскими и зарубежными экспертами в сфере ПОД/ФТ. Обмен опытом и лучшими практиками позволяет нам внедрять новые эффективные подходы в комплаенс нашей компании…»

 

 

Неуступов Сергей Вадимович (Екатеринбург)
Директор Департамента
внутреннего аудита ПАО "СКБ-банк"

"Создание Совета комплаенс позволило бизнес-сообществу выйти на новый уровень взаимодействия с регулятором (Росфинмониторинг) в сфере ПОД/ФТ. Принципом работы Совета комплаенс является опора на практику работы разных участников рынка и учет текущих реалий в целях дополнения нормативных документов и повышения эффективности работы системы в целом. Для бизнес-сообщества важно участие в консультациях по проектам нормативного регулирования, которое предоставляет Совет комплаенс.
На площадке Совета комплаенс ведется обсуждение практических вопросов и поиск решений таких проблем, например, как использование в теневых схемах решений судов и депозитов нотариусов. Также важна обратная связь от Росфинмониторинга о тех тенденциях, которые есть в целом в системе противодействия..."

 

Никитин Дмитрий Валерьевич (Москва)
Директор по внутреннему контролю и комплаенс ООО «Т2 Мобайл» 

                         
"Совет комплаенс – это соответствующий требованиям времени механизм эффективного партнерства государства и бизнеса, направленный на развитие национальной системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма..."

 

Селюк Светлана Викторовна (Новосибирск)
Директор Управления комплаенс Сибирского банка 
ПАО Сбербанк 

"Совместная работа частного сектора и надзорных органов в рамках Совета комплаенс нацелена, в том числе, на повышение прозрачности финансовых институтов и бизнеса в целом, и если наш Совет поможет государству собрать налогов в бюджет хотя бы на несколько миллиардов рублей больше, значит, мы собирались здесь не зря...»

 

 

 

Пресс-релизы

 

Контактная информация

E-mail: Compliance_counsel@fedsfm.ru