Информация по административной практике за 2017 год

Дата публикации: 16.03.2018

В 2017 году специалистами Отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по ДФО проведено 36 проверок, из них 35 камеральных проверок и 1 выездная. По результатам проверок по ст.15.27 КоАП РФ возбуждено 59 дел об административных правонарушениях, из них 22 в отношении должностных лиц, 37 в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. 

         По результатам рассмотрения составленных специалистами протоколов об административном правонарушений за 2017 год вынесено 59 постановлений о назначении административного наказания, из них в отношении должностных лиц 22 постановления и 37 в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. Наиболее охваченным при проведении проверок продолжает оставаться сектор организаций и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, в связи с чем по ним вынесено наибольшее количество постановлений о назначении административного наказания.

Анализ территориального охвата показывает, что наибольшее количество проверок проведено в Приморском крае, Республике Саха (Якутия) и Хабаровском крае.

 

Сведения о выявленных нарушениях обязательных требований

 

Анализ материалов административных производств за 12 месяцев 2017 года показал, что состав наиболее серьезных нарушений обязательных требований, допущенных поднадзорными субъектами, в сравнении с 2017 годом, существенно не изменился и к ним относятся:

- неисполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

 - нарушение порядка и сроков представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;

- осуществление деятельности в отсутствие Правил внутреннего контроля (далее – ПВК) или на основе ПВК, не актуализированных в соответствии                                 с требованиями действующего законодательства;

- несвоевременное направление информации о результатах проверки своих клиентов в Росфинмониторинг, предусмотренной пп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ (не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг);

- отсутствие специального должностного лица, ответственного                              за реализацию ПВК (далее – СДЛ), в соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона  № 115-ФЗ, или отсутствие СДЛ, соответствующего квалификационным требованиям;

- нарушения в части подготовки и обучения кадров.

В 2017 году произошло снижение доли проверок, по результатам которых выявлено непредставление в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Вышеуказанные нарушения требований законодательства, а также нормативных актов в сфере ПОД/ФТ, в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля влекут за собой административную ответственность, предусмотренную ч. 1, 2 ст. 15.27 КоАП.

 Проведенный анализ показал, что выявленные в ходе проверок нарушения, допускались организациями, индивидуальными предпринимателями в связи с незнанием законодательства и нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ, несвоевременным ознакомлением с изменениями законодательства, а также с несвоевременным прохождением обучения СДЛ.

Необходимо отметить, что наибольшее количество проверенных организаций, индивидуальных предпринимателей добровольно устраняли выявленные нарушения обязательных требований в ходе проверок или в короткое время после их окончания.

 В течение 2017 года отсутствовали проверки, результаты которых признаны недействительными, а также проверки, проведенные с нарушениями требований нормативных правовых актов о порядке их проведения.