Заседание регионального Совета комплаенс в ДФО

Дата публикации: 12.07.2018

На очередном заседании регионального Совета комплаенс, состоявшемся 26.04.2018 года, в составе банковской группы приняли участие представители филиалов крупнейших российских банков и региональных кредитных организаций.

Основной акцент при обсуждении актуальных вопросов был сделан на анализе практики применения права на отказ в обслуживании клиентов. Особое внимние было уделено судебной практике по обжалованию действий банка применение заградительных мер.

Во второй части заседания регионального Совета комплаенс обсуждались риски "обналичивания" и транзита денежных средств и механизмы их нивелирования. В ходе обсуждения данного вопроса были выявлены актуальные проблемы, требующие комплексного подхода в решении.

Участниками заседания были представлены предложения по совершенствованию форматов представления кредитными организациями в уполномоченный орган сообщений, а также по нивелированию рисков обналичивания и транзита денежных средств, которые направлены в центральный аппарат Совета комплаенс.