Заседание регионального Совета комплаенс в ДФО

Дата публикации: 12.07.2018

20.02.2018 состоялось заседание регионального Совета комплаенс по теме "Выявление новых рисков (типологий) в КФС", в котором приняли участие представители кредитных организаций и филиалов кредитных организаций, а также сотрудники надзорного и аналитических подразделений Управления.

В рамках заседания были подведены итоги работы регионального Совета комплаенс в 2017 году и определены задачи на 2018 год.

Основным трендом на 2018 год определены следующие направления: подготовка к Четвертому раунду взаимных оценок ФАТФ, мониторинг практики применение заградительных мер и механизм "реабилитации" клиентов, совершенствование подходов к управлению рисками ОД/ФТ.

В ходе заседания обсуждались вопросы выявления новых типологий ОД/ФТ в кредитно-финансовой сфере, совершенствования механизмов внутреннего контроля в кредитных организациях, в части выявления клиентов, осуществляющих сомнительную деятельность и принятия к ним заградительных мер.

Особое внимание было уделено процессам качественного формирования информации, представляемой в уполномоченный орган. Участники регионального Совета комплаенс обсудили практику информационного взаимодействия с уполномоченным органом и проблемные вопросы качества сообщений о подозрительных операциях.

В завершении заседания активным участникам регионального Совета комплаенс объявлена благодарность руководителя МРУ Росфинмониторинга по ДФО Виктора Евгеньевича Чевелева.