Заседание регионального Совета комплаенс в ДФО

Дата публикации: 12.07.2018

16.11.2017 состоялось очередное заседание регионального Совета компленс по теме "Противодействие незаконным финансовым операциям НФО: анализ, оценка и выявление сомнительных операций, принятие превентивных и пресекательных мер". В заседании приняли участие представитель Хабаровского отделения Дальневосточного главного управления Банка России, представители филиалов крупнейших российских кредитных организаций и региональных банков, представитель лизинговой компании, также в заседании участвовал представитель Международного сетевого института в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма - Тихоокеанский государственный университет.

Участниками регионального Совета комплаенс рассматривались вопросы, связанные с деятельностью организаций, имеющих признаки финансовых пирамид, а также методы своевременного реагирования на риски проведения некредитными финансовыми организациями (далее - НФО) незаконных финансовых операций.

По результатам заседания были выработаны предложения по внесению изменений в законодательство, регулирующее деятельность кредитных потребительских кооперативов и микрофинансовых организаций, а также по внесению изменений в номенклатуру признаков, указывающих на необычный характер сделки, утвержденной Положением Банка России от 02.03.2012 года № 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".