Заседание регионального совета комплаенс в ДФО

Дата публикации: 15.11.2018

30 октября 2018 года на площадке Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу состоялось заседание регионального Совета комплаенс с участием представителей филиалов крупнейших российских банков и региональных кредитных организаций.

Заседание было посвящено вопросам учета в практике деятельности финансовых институтов результатов Национальной оценки рисков.

Также члены совета обсудили наблюдаемые тенденции и тренды в кредитно-финансовой сфере, выявляемые риски ОД/ФТ. В частности, были рассмотрены выявленные на территории округа схемы «обналичивания» денежных средств, в результате обсуждения выработаны рекомендации по мерам, связанным с минимизациейуказанных рисков.

Также, в рамках заседания обсуждалась проблематика установления бенефициарных владельцев клиентов и вопросы применения кредитными организациями заградительных тарифов в целях противодействия сомнительным операциям клиентов.

Кроме того, до участников мероприятия была доведена информация о качестве информационного потока по сомнительным финансовым операциям. В процессе обсуждения участники регионального совета комплаенс обменялись опытом принятия решений обинформировании Росфинмониторинга об операциях клиентов и корректного формирования ФЭС.