Заседание регионального Совета комплаенс в ДФО

Дата публикации: 01.10.2019

17 сентября 2019 года на площадке МРУ Росфинмониторинга по ДФО состоялось очередное заседание регионального Совета комплаенс в составе банковской группы при участии представителя Дальневосточного Главного управления Банка России.

В ходе заседания внимание участников было акцентировано на повышении качества информирования о подозрительных операциях кредитными организациями, также доведена оценка качества информационного потока, где отмечены положительные тенденции повышения информативности сообщений о подозрительных операциях. Особое внимание было уделено вопросу выявления операций с участием публичных должностных лиц.

Также обсуждались вопросы вопросы взаимодействия кредитных организаций и Росфинмониторинга с использованием механизма Личного кабинета. В ходе дискуссии обозначена проблематика по формированию и направлению сообщений в рамках указания Банка России №4936-У от 17.10.2018 "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".