В электронной форме : Предоставление информации в Росфинмониторинг об операциях (сделках) : Организациям

Росфинмониторинг настоятельно рекомендует при подготовке сообщений на бумажных носителях воспользоваться программным средством «Подготовка СПД», распространяемым набезвозмездной основе.

Для организаций (лиц), представляющих более 10 сообщений в течение одного календарного года, необходимо получить АРМ "Организация" для представления информации об операциях (сделках) в электронном виде.

Регламент удостоверяющего центра (УЦ) Росфинмониторинга

ВНИМАНИЕ! Сертификаты соответствия ФСБ России на СКЗИ «КриптоПро CSP» версии 2.0 и 3.0 действуют до 1 февраля 2012 года и 1 мая 2012 года. Для продолжения использования в АРМ «Организация» сертифицированных ФСБ России шифровальных (криптографических) средств необходимо обновить СКЗИ «КриптоПро CSP» указанных версий до СКЗИ «КриптоПро CSP» версии 3.6.

АРМ «Организация» представляет из себя автоматизированный комплекс программных средств по вводу, обработке и передачи информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, представляемых в Росфинмониторинг в соответствии с Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Росфинмониторинга от 5 октября 2009 года № 245.

Комплект АРМ «Организация» и услуги Удостоверяющего центра Росфинмониторинга предоставляются бесплатно.

Что нужно сделать, чтобы получить АРМ «Организация» для отправки информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в электронном виде?

I ШАГ: Направить документы для получения АРМ «Организация» и регистрации в Удостоверяющем центре Росфинмониторинга

Для получения АРМ «Организация» и регистрации в Удостоверяющем центре Росфинмониторинга необходимо направить на имя руководителя Росфинмониторинга Регистрационную карточку абонента ЕИС Росфинмониторинга (Форма 2-УЦ/01), Форма 2-УЦ/01 представляет собой формализованный документ на бумажном носителе, формат которого приведен в Приложении 1 к Регламенту Удостоверяющего центра Росфинмониторинга, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 30 августа 2005 г. №126 (далее - Регламент).

Достоверность данных, содержащихся в Форме 2-УЦ/01, подтверждается подписью руководителя организации и печатью организации. Подпись руководителя организации в Форме 2-УЦ/01 должна быть заверена нотариально.

В случае если владельцем сертификата ключа является специальное должностное лицо организации к Форме 2-УЦ/01 прилагаются документы, подтверждающие правомочность действий владельца сертификата ключа подписи подписывать и представлять информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом в Росфинмониторинг от имени юридического лица.

Форма 2-УЦ/01 вместе с оригиналом доверенности или надлежащим образом заверенными копиями документов направляются по адресу: 107450, Москва, К-450, ул. Мясницкая, дом 39, строение 1

II ШАГ: Получить комплект АРМ «Организация» в Межрегиональном управлении Росфинмониторинга

Получение комплекта АРМ "Организация" осуществляется через МРУ Росфинмониторинга, указанное в п. 4 раздела III Формы 2-УЦ/01, руководителем организации или лицом, имеющем соответствующую доверенность. Шаблон доверенности приведен в Приложении N 3 к Регламенту.

III ШАГ: Направить один экземпляр подписанного и заверенного печатью организации сертификата открытого ключа электронной цифровой подписи и шифрования в Росфинмониторинг.

Для авторизации учетной записи организации на сервере Росфинмониторинга необходимо направить один экземпляр подписанного и заверенного печатью организации сертификата открытого ключа электронной цифровой подписи и шифрования в Росфинмониторинг по адресу: 107450, Москва, К-450, ул. Мясницкая, д. 39, стр. 1 в течение 30 дней с момента получения.

IV ШАГ: Установить и настроить АРМ «Организация»

АРМ «Организация» полностью настроена и готова к формированию Вами СЭД.

Кто может являться владельцем сертификата ключа электронной подписи?

Владелец сертификата ключа подписи - физическое лицо, на имя которого Удостоверяющим центром выдан сертификат ключа подписи и которое владеет соответствующим закрытым ключом электронной цифровой подписи, позволяющим с помощью средств электронной цифровой подписи создавать свою электронную цифровую подпись в электронных документах (подписывать электронные документы).

В соответствии с п. 24 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Росфинмониторинга от 5 октября 2009 года № 245, сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом могут подписываться руководителем организации или специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

Таким образом, владельцем сертификата ключа подписи может являться либо руководитель организации, либо специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

Как настроить АРМ «Организация» (для первичной установки)?

1. Вставить CD-диск с дистрибутивами АРМ «Организация», ПО «КриптоПро CSP» (при установке не забудьте ввести серийный номер, лицензия имеется в комплекте) и «Crystal Runtime» в привод CD-ROM и следовать инструкциям установщика.

2. Вставить в компьютер дискету с ключевой информацией, запустить АРМ «Организация», зайти в программу под учетной записью «operator» (без пароля).

АРМ «Организация» полностью настроена и готова к формированию Вами СЭД.

Как настроить АРМ «Организация» (замена ключей)?

2. Распаковать архив «update_certificate» в любое место на вашем компьютере и распакованные файлы установить/заменить в каталоге update (по умолчанию каталог расположен в C:\Program Files\Comita\ARM86\ru\comita\kfm\update).

3. Зайти в каталог «Config» и удалить файл «all.sst» (по умолчанию каталог расположен в: C:\Program Files\Comita\ARM86\Config).

4. Вставить в компьютер дискету с ключевой информацией, запустить АРМ «Организация», зайти в программу под учетной записью «operator» (без пароля).

5. АРМ «Организация» полностью настроена и готова к формированию Вами СЭД.

Как сформировать и отправить СЭД с помощью АРМ «Организация»?

Как долго нужно дублировать информацию в виде формализованных сообщений на бумажных носителях и в виде электронного документа?

В целях отработки технологии представления электронных формализованных сообщений (далее – СЭД) об операциях с денежными средствами или иным имуществом с помощью АРМ «Организация» Росфинмониторингом установлен срок опытной эксплуатации, который составляет 1 (один) месяц с момента отправки первого СЭД. При необходимости данный срок может быть продлен Росфинмониторингом.

В период опытной эксплуатации организация одновременно направляет информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом в виде СЭД с дублированием в виде формализованного сообщения на бумажном носителе по форме 4-СПД и в электронном виде на съемном носителе в XML-формате. СЭД, форма 4-СПД и XML-файл формируются в АРМ «Организация». На бумажном носителе в правом верхнем углу первого листа формы 4-СПД организация ставит метку «АРМ» (крупно, красным цветом).

По окончании установленного периода отработки технологии информационного обмена Росфинмониторинг извещает организацию посредством АРМ «Организация» электронным уведомлением об окончании срока опытной эксплуатации и возможности осуществлять дальнейшее представление информации только в виде СЭД. Электронное уведомление по умолчанию попадает в папку «Входящие».

Как отправить СЭД в Росфинмониторинг при отсутствии технической возможности отправки через АРМ «Организация»?

В случае невозможности отправки СЭД в Росфинмониторинг в связи с отсутствием лица, ответственного за направление СЭД в Росфинмониторинг, по причине отпуска, болезни, командировки и пр., а также в период смены криптографических ключей, сообщения об операциях, подлежащих контролю, формируются с помощью АРМ «Организация» и направляются в Росфинмониторинг в виде формализованного сообщения на бумажном носителе по форме 4-СПД и в электронном виде на съемном носителе в XML-формате до устранения причин, препятствующих направлению СЭД.

Как распечатать СЭД и сделать выгрузку в XML-формате через АРМ «Организация»?

Для распечатывания СЭД из программы используйте функцию «Доп. печать».

Что делать если возникли проблемы при распечатывании СЭД через АРМ «Организация»?

В случае, если после установки обновления у Вас возникли трудности при печати документов из АРМ «Организация», необходимо произвести следующие действия:

1. закрыть программу;
2. нажать кнопку "Пуск" ("Start") в Windows и выберите пункт "Выполнить" ("Run");
3. в появившееся окно вставить следующую строку:
cmd /r del %WinDir%\System32\crpe32.dll
4. нажать ОК;
5. запустить CrystalRuntime10.exe с правами администратора Windows и провести его инсталляцию.

вернуться к списку вопросов >>

Воспринимает ли программа АРМ «Организация» выгрузку из внешних систем?

АРМ «Организация» предусматривает импорт сообщений из внешних систем в формате XML. Структура XML-сообщения приведена в Руководстве системного программиста, которое включено в комплект документации АРМ «Организация». (по умолчанию файл расположен в: C:\Program Files\Comita\ARM86\документация)

Что нужно сделать для смены сертификата ключа подписи?

Заблаговременно (до момента истечения срока действия сертификата) организация должна направить в Росфинмониторинг Регистрационную карточку абонента ЕИС Росфинмониторинга (Форма 2-УЦ/01). В разделе III Формы 2-УЦ/01 указывается причина смены криптографических ключей. Подпись руководителя организации в Регистрационной карточке абонента ЕИС Росфинмониторинга должна быть заверена нотариально.

Процедура замены криптографических ключей аналогична процедуре первичного получения АРМ «Организация».

Как обновить СКЗИ «КриптоПро CSP» до версии 3.6?

1. Обменять лицензию на использование программного продукта СКЗИ «КриптоПро CSP» версий 2.0 или 3.0 на 3.6. Для этого обратитесь в МРУ Росфинмониторинга, по месту получения АРМ «Организация», и обменяйте ранее полученную лицензию на новую. Внимание: обмен производится ТОЛЬКО при сдачи первоначально полученной от Росфинмониторинга лицензии на СКЗИ (выдавалась при первичном получении АРМ «Организация»).

2. На рабочем месте, где производится формирование и отправка СЭД, установить СКЗИ «КриптоПро CSP» версий 3.6 и обновления к АРМ «Организация». скачать

Нужно ли хранить направленные в электронном виде сведения об операциях (сделках) на бумажном носителе или достаточно электронной базы?

В соответствии с п. 48 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 г. № 245 (далее - Инструкция) документы, подтверждающие направление организациями (лицами) сведений об операциях в Росфинмониторинг подлежат хранению в организациях не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом.

В соответствии с указанным выше пунктом Инструкции хранение направляемых организацией сообщений предусмотрено как на бумажных носителях, так и в электронном виде. С учетом изложенного, требование по обязательному распечатыванию форм 4-СПД не предъявлено.

Для хранения документов, подтверждающих факт направления организациями сведений об операциях в Росфинмониторинг, предусмотрена возможность распечатывания журналов обработки документов.

Для удобства пользователей предусмотрена индивидуальная настройка отображения и печати указанных выше журналов. Для ее осуществления необходимо зайти в каталог, в котором установлена программа, по умолчанию это C:\Program Files\Comita\ARM86, запустить файл viewtxt.exe и в редакторе текстовых файлов изменить «Параметры». Например: выбрать цвет фона и/или шрифта.

Кроме этого, в АРМ «Организация» реализована функция составления отчетов по отправленным и принятым Росфинмониторингом СЭД. Отчет о принятых СЭД можно составить, зайдя в программе АРМ «Организация» в пункт меню «Отчеты», указав необходимой период. Информация, находящееся в Отчете о принятых сведениях, подтверждает факт направления СЭД организацией и принятия их Росфинмониторингом.

Таким образом, рекомендуем в целях обеспечения сохранности данных, передаваемых в Росфинмониторинг посредством АРМ «Организация», от непредвиденных сбоев оборудования, регулярно делать резервное копирование каталога ARM86 (по умолчанию каталог расположен: C:\Program Files\Comita\ARM86).

Как перенести АРМ «Организация» на другой компьютер?

Для переноса АРМ «Организация» на другой компьютер необходимо:

1. Предварительно скопировать каталог ARM86 (по умолчанию каталог расположен в: C:\Program Files\Comita\ARM86).

2. Инсталлировать на новое рабочее место АРМ «Организация», ПО «КриптоПро CSP» (при установке не забудьте ввести серийный номер, лицензия выдавалась при первичном получении комплекта АРМ) и «Crystal Runtime». Дистрибутив выдавался при первичном получении комплекта АРМ «Организация».

3. После завершения установки на новом рабочем месте удалить каталог ARM86 (по умолчанию каталог расположен в: C:\Program Files\Comita\ARM86) и вставить предварительно скопированный каталог ARM86 со старого ПК.

Памятки и обновления для АРМ "Организация"

Обновление СКЗИ «КриптоПро CSP» до версии 3.6

Техническая поддержка по вопросам, связанным с функционированием программы АРМ "Организация", оказывается по телефонам (495) 627-33-98, 624-29-12, 627-32-99 (при обращении необходимо назвать СИСТЕМНОЕ ИМЯ (номер), указанное на дискетах в правом нижнем углу, или ИНН организации).


	Терминология Карта сайта Поиск Статистика Техническая информация © 2001-2010 Федеральная служба по финансовому мониторингу. Все права защищены.