|
|
 |
Согласование правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
21 ноября 2011 года вступил в силу Федеральный закон № 308-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях», которым был изменен порядок утверждения правил внутреннего контроля, в соответствии с которым согласование правил внутреннего контроля организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, с Росфинмониторингом не требуется.
При разработке правил внутреннего контроля организациями необходимо учитывать положения:
- Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
- постановления Правительства Российской Федерации от 8 января 2003 г. № 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом";
- Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 10.06.2010 № 967-р;Осуществление Росфинмониторингом и его территориальными органами согласования правил внутреннего контроля организаций осуществляется в соответствии с порядком, определенным Административным регламентом исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной функции по согласованию правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23.05.2008 № 130.
Приказ от 23 мая 2008г. N 130 «Об утверждении административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной функции по согласованию правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют органы законодательства.
Примерный образец правил внутреннего контроля
Кроме того, при разработке правил внутреннего контроля, следует руководствоваться:
- рекомендациями по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок, утвержденными приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103;
- положением о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденным приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203;
- рекомендациями по идентификации клиентов, которые содержатся в информационном письме № 2, размещенном в разделе «Архив сайта Росфинмониторинга» - «Новости».
Подробная информация об осуществлении Росфинмониторингом функций по согласованию правил внутреннего контроля организаций также размещена на Портале государственных и муниципальных услуг (www.gosuslugi.ru) в разделе «Юридическим лицам» - «Федеральная служба по финансовому мониторингу» - «Согласование правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.
Информационное сообщение
| |
