О Надзорном форуме ФАТФ

Дата публикации: 15.11.2019

Межведомственная делегация в составе Росфинмониторинга и Банка России  приняла участие в состоявшейся 11-12 ноября 2019 г. в Санье (КНР) первой встрече Надзорного форума ФАТФ, созданного по инициативе занявшего с 1 июля с.г. кресло Президента ФАТФ представителя Народного банка КНР Лю Ксянмина, который ожидаемо включил данную тему в число своих приоритетов. 

Актуальность Форума вызвана невысокими результатами проведенных на сегодняшний день 25 оценок эффективности национальных «антиотмывочных» систем стран-членов ФАТФ в части организации надзорной деятельности (непосредственные результаты 3 и 4 согласно Методологии оценки ФАТФ). В Санью съехалось более ста делегатов, представляющих чуть менее 50 стран.

Обсуждение проходило по трем основным блокам, спроецированным на эту сферу: риск ориентированный подход, использование новых технологий и международное сотрудничество. В качестве исходного материала для дискуссий использованы страновые отчеты ФАТФ, наработки  и лучшие практики наиболее продвинутых надзорных органов и международных институтов, занимающихся этой тематикой. 

Среди проблем, с которыми сталкиваются страны в работе по данному, превентивному разделу  стандартов ФАТФ, выделены отсутствие должного надзора за нефинансовыми подотчетными организациями по сравнению с мерами, принимаемыми в  отношении кредитных институтов, непропорциональный  санкционный режим, неполное понимание особенностей риск ориентированного подхода,  не отвечающий современным рискам баланс выездных и камеральных проверок, недостаток кадровых и материальных ресурсов,  неготовность использовать современные IT-инструменты.

Живой интерес участников вызвал опыт России в использовании новых технологий в организации надзора через Личный кабинет. Информация была  представлена в виде отдельной презентации и последовавшего за ней видеоролика. Сотрудник Росфинмониторинга В.В. Жданович выступал не просто с места, а был приглашен в президиум в качестве модератора. С учетом проявленной заинтересованности аудитории российская делегация предложила разработать и в течение года передать в Секретариат на рассмотрение электронный учебный курс для надзорных организаций. Инициатива одобрена.

В качестве других шагов  в среднесрочной перспективе в рамках Форума планируют провести общий обзор надзорных и мониторинговых мер, подготовить информационную записку по надзорным инструментам, собрать кейсы по эффективному использованию информационных технологий, обсудить лучшие практики по применению риск-ориентированного подхода, организовать теле/видео конференции, изучить положительный опыт работы надзорных коллегий.

Следующее заседание Форума уже с участием поднадзорных органов запланировано на май 2020 г. в Вене до или после традиционных консультаций ФАТФ с частным сектором.