О заседании Совета комплаенс в Сибирском федеральном округе

Дата публикации: 26.11.2018

21 ноября 2018 года на площадке МРУ Росфинмониторинга по СФО, под председательством руководителя Долбни А.А., состоялось заседание регионального Совета комплаенс с участием представителей филиалов крупных российских банков и региональных кредитных организаций.
На заседании были рассмотрены проблемные вопросы выявления бенефициарных владельцев, практические кейсы по выявлению конечного выгодоприобретателя, а также выработаны предложения по повышению эффективности идентификации клиентов и реализации принципа «Знай своего клиента».

Также, представители кредитных организаций поделились опытом применения заградительных тарифов в целях противодействия подозрительным операциям клиентов и наработками по своевременному реагированию на быструю адаптацию клиентов, имеющих признаки повышенного риска участия в ОД/ФТ, к действующим мерам заградительного характера.

Кроме того, отдельное внимание было уделено механизмам выявления признаков легализации доходов, полученных преступным путем с использованием нотариальной надписи.