Цвет сайта:

Размещение информации по административной и судебной практике за 2019 год

Административная практика

В 2019 году специалистами МРУ Росфинмониторинга по ДФО проведено 32 проверки соблюдения требований Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" поднадзорными субъектами, 19 из которых камеральные проверки и 13 - выездные.

По результатам проведенных проверок по ст.15.27 КоАП РФ в 2019 году возбуждено 56 дел об административных правонарушениях, из них 22 в отношении должностных лиц, 34 в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

По результатам рассмотрения составленных специалистами протоколов об административных правонарушениях за 2019 год вынесено 51 постановление о назначении административного наказания, из них: в отношении должностных лиц 21 постановление и 30 в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (административные штрафы - 26, предупреждения - 25).

Анализ материалов административных производств за 2019 год показал, что состав наиболее серьезных нарушений обязательных требований, допущенных поднадзорными субъектами, остается неизменным и к ним относятся:

- неисполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

- непринятие обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации;

- отсутствие проверки наличия/отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, получаемых в соответствии с п.2 ст.6 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ;

- нарушение порядка и сроков представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;

- осуществление деятельности в отсутствие Правил внутреннего контроля (далее - ПВК) или на основе ПВК, не актуализированных в соответствии с требованиями действующего законодательства;

- несвоевременное направление информации о результатах проверки своих клиентов в Росфинмониторинг, предусмотренной пп.7 п.1 ст.7 Федерального закона №115-ФЗ (не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информаировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг);

- нарушение порядка выявления операций с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых на основании реализаций правил внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

- отсутствие специального должностного лица, ответственного за реализацию ПВК (далее - СДЛ), в соответствии с п.2 ст.7 Федерального закона №115-ФЗ, или отсутствие СДЛ, соответствующего квалификационным требованиям;

- нарушения в части подготовки и обучения кадров.

По результатам всех проверок, проведенных в 2019 году, были выявлены нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию оружия массового распространения.

Необходимо отметить, что наибольшее количество проверенных организаций, индивидуальных предпринимателей добровольно устраняли выявленные нарушения обязательных требований в ходе проверок или в короткое время после их окончания. Этому способствовала проводимая непосредственно в ходе проверок разъяснительная и профилактическая работа.

Вместе с тем, по результатам рассмотрения дел об административных правонарушениях при выявлении причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения в адрес юридических лиц и индивидуальных предпринимателей готовятся представления. В 2019 году в связи с непринятием мер по устранению административного правонарушения и непредставлением информации МРУ Росфинмониторинга по ДФО составлен 1 протокол по ст.19.6 КоАП РФ и направлен в суд для вынесения решения.

Общая сумма штрафов, наложенных по вынесенным постановлениям о назначении административного наказания составила 1 380 тыс. руб.

Всего поступило в федеральный бюджет административных штрафов  в размере 1 298 тыс. рублей.

В 2019 году отсутствовали проверки, результаты которых признаны недействительными, а также проверки, проведенные с нарушениями требований нормативных актов о порядке их проведения.

Судебная практика

В отчетном периодие в судебные органы не были обжалованы постановления о назначении административного наказания, вынесенные МРУ Росфинмониторинга по ДФО.