Цвет сайта:

Состоялось очередное заседание Совета комплаенс

13 декабря 2018 года на площадке Росфинмониторинга состоялось очередное заседание Совета комплаенс при участии представителей Банка России и руководителей служб внутреннего контроля крупнейших финансовых институтов.

Ключевым вопросом повестки заседания стало обсуждение практики применения финансовыми организациями мер, направленных на противодействие финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ФРОМУ). Статс – секретарь – заместитель директора Федеральной службы по финансовому мониторингу П.В. Ливадный выступил с разъяснениями по реализации требований законодательства, направленных на противодействие ФРОМУ.

Также на заседании рассмотрен вопрос практики применения заградительных мер в виде отказа в обслуживании недобросовестных клиентов и реализации механизмов «реабилитации» клиентов банками. По итогам обсуждения Руководитель Совета комплаенс, заместитель директора Росфинмониторинга Г.В.Бобрышева отметила, что принимаемые комплексные меры по нивелированию рисков ОД/ФТ в целом дают положительный эффект и способствуют улучшению бизнес-поведения хозяйствующих субъектов.

Кроме того, в рамках заседания рассмотрены лучшие практики по выявлению бенефициарных владельцев клиента – юридического лица, а также обсуждены индикаторы для выявления сомнительных операций, связанных с коррупционными деяниями, разработанные Группой «Эгмонт». Участникам Совета комплаенс предложено проработать вопрос о возможности их имплементации в системы внутреннего контроля.

По итогам года ряду членов Совета комплаенс были вручены награды за активное участие и продвижение передовых практик и решений, используемых в российской системе ПОД/ФТ/ФРОМУ.