Заседание регионального Совета комплаенс

Поделиться

Дата публикации: 10.03.2017

    9 марта 2017 г. в МРУ Росфинмониторинга по УФО состоялось заседание регионального Совета комплаенс (постоянно действующего консультативного органа, созданного решением Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от 27.06.2016 для обсуждения вопросов повышения качества информационного обмена на основе риск-ориентированного подхода между организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и Росфинмониторингом) с повесткой: «Проблемные вопросы, возникающие у кредитных и некредитных организаций Уральского федерального округа при исполнении законодательства о ПОД/ФТ, а также меры, принимаемые ими в целях повышения степени прозрачности финансовой системы округа в преддверии 4-го раунда экспертных оценок ФАТФ».

     В заседании приняли участие сотрудники МРУ Росфинмониторинга по УФО, представители ведущих кредитных и иных финансовых организаций Уральского федерального округа.

Были обсуждены следующие вопросы:

• изменение, дополнение критериев и признаков сомнительных финансовых операций клиентов, выявляемых кредитными и некредитными организациями при осуществлении внутреннего контроля, в том числе в рамках государственного оборонного заказа;
• формат информирования кредитными организациями и иными субъектами ст.5 и ст.7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» о высокорисковых клиентах.